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后發國家產業結構知識化跨越：路徑探索與制度保障
美國產業結構的高級化、知識化演進得益于如下因素：一是創造有利于創新和競爭的宏觀環境。運用經濟政策降低企業成本，調整和消除妨礙企業創新和市場競爭的行政法規，運用貿易政策在國際貿易中確保美國企業的利益，為產業結構升級創造有利的外部環境。二是大力推進知識創新、創新成果的傳播和應用。通過成立國家科技委員會，制定了一系列加強政府與學術界、產業界的知識創新和技術開發的計劃，加速聯邦政府技術成果的轉移，充分挖掘技術成果的商業潛力；幫助企業開發適應未來全球競爭的技術能力，科技進步與創新構成產業結構升級的堅實基礎。三是加大政府對新基礎設施的投資力度。加強對專利、發明等知識產權的保護；推進國家標準化的研究制定，提升其產業競爭力。四是培育適應知識經濟時代要求的科技人才和人力資本隊伍，始終保持其在高新技術上領先全球的競爭力，為美國經濟向知識經濟轉變創造條件。2.技術進步與后發國家產業結構跨越的方式
后發國家產業結構跨越轉換方式一般有兩類：一是模仿式跨越轉換，即在工業化進程中引進和移植先發國家的成熟產業技術或成熟的產業，通過引進模仿推動本國產業結構轉換，省略或縮短產業結構轉換的某些階段。這一方式實際只是產業結構比例快速重置，反映國際產業結構演進時序向量在空間結構上的布局調整，并非實質上的技術跨越，更為嚴重的是，易使本國經濟陷入依附性和邊緣化，形成與先發國家“輪與軸”的不平等關系。二是自主創新式跨越轉換。在工業化任務基本完成的基礎上，利用國際產業結構調整和重組的契機，通過消化吸收引進技術進行產業技術的自主創新，在若干關鍵領域實現產業技術的跨越，培育知識化的主導產業，促動產業結構升級，提前啟動產業結構知識化進程。在東亞新興國家和地區的迅速發展過程中，在技術能力長期積累基礎上產生的技術變革是最重要的因素，其內在機制是從模仿到創新的技術戰略實現過程。
3.高新技術產業與傳統產業有效互動：后發國家產業結構知識化跨越的有效路徑
知識的不斷更替與創新，使產業關聯的知識因素不斷升級，由此引起產業結構變動，為產業結構跨越轉換提供可能，同時又促使產業關聯技術趨同，降低產業結構高度化演進的技術準入標準，使產業結構轉換可以越過循序漸進的轉換過程實現跳躍式轉換，進而縮短產業結構升級程序或省略轉換的某些階段。高新技術所具有的高度滲透性，加速了產業邊界的模糊和融合；知識產業的全球化趨勢造成的產業分工開放化，為產業結構轉換實現跨越提供了所需基本要素甚至是整體產業植入的良機，使產業結構跨越轉換成為現實。
傳統產業仍是我國國民經濟的支柱，在產業結構中占優勢地位，其知識化變革是產業結構知識化跨越的首要環節和基礎工程。這一進程并非要全部淘汰傳統產業，也并非要將其全部升級為高新技術產業，而是首先要對傳統產業進行科學定位，以信息技術等高新技術滲透、融合、改造傳統產業，同時在關鍵領域積極發展高新技術產業，實現傳統產業與高新技術產業的有效互動：隨著高新技術的發展，部分處于產業鏈上游的傳統產業，其關鍵技術的進步將大幅度提高生產效率，為高新技術產業發展創造條件，如煤炭、鋼鐵產業；部分處于產業鏈中上游的傳統產業，由于注入了高新技術而實現產業技術的跨越，成為高新技術產業運行的平臺和支撐，同時也是國民經濟的支柱，如石油化工產業；部分處于產業鏈中下游的傳統產業，由于自主創新導致核心技術的突破，其自身也將升級為高新技術產業，在產業關聯效應的促動下，將聚合為主導產業群，牽引傳統產業整體質量跨越，如汽車制造產業群；而高新技術產業始終代表著產業發展方向，對產業結構知識化跨越具有強大而持續的牽引力。
二、后發國家產業結構知識化跨越的基礎條件
1.全球技術變動新趨勢帶來的新機遇
首先，全球化進程中一個技術創新的國際網絡正在形成，對世界范圍的技術革命與創新產生日益重要的影響。成功的創新依賴于對該領域最新動態信息的獲取能力。作為推動技術創新全球化的主要角色，跨國公司在全球化戰略指導下形成以母公司R&D機構為核心、各海外R&D機構為支點的技術創新網絡；國際間各類組織在技術領域普遍建立合作關系，縮短研究周期和提高成功率，緩解組織對R&D投入的承受力和抗風險能力；大型企業基于技術創新和技術開發的共同行為而組建企業技術聯盟這一高層次的戰略協同組織，使得產業的知識密集度大幅度提高，聯盟將相關企業聚合為強大的創新團隊，在團隊內充分利用彼此的創新能力和R&D費用，對外則設置提高該領域的技術壁壘，擴展團隊的整體競爭力；世界貿易產品的技術密度持續提高，以國際專利聯合開發和專利許可方式進行的國際技術轉移也被越來越多地應用于鞏固和提高國際市場份額上，一些新興市場對國際技術轉移的吸引力日益增強；戰后科技人員的國際流動構成了技術創新全球化的最重要機制之一。技術創新全球網絡的形成，為后發國家參與全球性的技術創新活動從而提升自身技術勢能、實現產業跨越創造了條件。
其次，知識經濟與全球化交互中的企業戰略正在調整。企業全球戰略演變的動因緣于全球經濟的根本變化。僅僅專注于結合市場需求和競爭狀況整合企業的內部資源已經難以為繼了。過去被視為競爭優勢的高效率、低成本只是進入全球市場的初始條件。知識和經濟的相互滲透、相互交融日益增強，一體化趨勢日益顯著，知識要素以越來越高的程度參與并融入經濟活動；經濟活動中的知識取向日趨明顯，產品和服務中的知識含量日益提高。非連續的動態競爭環境，導致企業與其價值鏈或產業鏈上的上下游組織的合作不斷加大加深，當互為對抗和競爭的組織之間在其一方面或某些利益上存在一致時，就具備了合作的基礎，組織某一方面的合作團隊，其競爭力和獲得的利益都要比獨立作戰時強，雙贏的結果將是可預期的，這為后發國家整合產業鏈、創新產業流程提供了契機。
2.主導產業（群）的知識化演進：產業結構知識化跨越的直接動力
實現產業跨躍發展的關鍵在于將知識和產業技術植入主導產業，形成新興主導產業群。一旦由知識創新所推動的知識密集型產業成為新的主導產業，將形成明顯的產業優勢和經濟區位優勢，產業間因技術、物流等緊密聯系而構建成一定規模的產業群，保持其對主要競爭者的優勢。主導產業群通過產業關聯和產業波及效應帶動整個產業的發展，將引起若干產業部門的生產效率產生飛躍，從而推動產業結構發生質的變化，實現知識化跨躍發展。
3.產業空間聚集：產業結構知識化跨越的有益探索
理論和實踐均證明，非均衡是經濟增長的普遍規律。經濟增長的勢頭往往集中在某些主導部門和有創新能力的產業（群）。當新技術系統內的通用技術被廣泛應用于多行業的產品和工藝中時，會產生一系列的相關創新。由于基礎科學和技術的影響，各種創新之間往往存在普遍的技術連結，創新的擴散將引致創新集群產生。資本和技術在空間上的高度集中，其實質是主導產業和有創新能力的企業在某一特定經濟空間上的聚集。對于較強外部性或溢出效應的產業，在地理上的聚集能對產業的競爭優勢產生積極而廣泛的影響(Porter,1998)。
傳統產業集聚存在著較大的局限性：一是過分簡單地強調區際流動的兩個要素——勞動力和資金，以此對區域
或城市的空間增長進行分析，卻忽視了影響區域發展的重要因素——技術、知識和文化；二是單純依靠外力可能造成脆弱的國民經濟。因此，許多國家都在探尋和實踐依靠內力發展地方經濟的道路，尋求以技術和知識為本的區域發展戰略。
新產業區是由社會分工緊密聯系在一起的企業所組成的本地化網絡，是企業與其所處的社會經濟環境之間的互動關系下的企業集群的空間結構。新產業區的柔性和彈性取決于企業間的競爭和協同態勢。成功的區域是有創新性的區域，區域的發展依賴于區內企業持續的創新。新產業區的形成依賴于區域產業分布、技術結構層次、文化和制度因素，而其基礎則是產業集聚：在一定制度背景下，處于同一價值鏈上的上下游企業（縱向）和屬于同一產業的若干企業（橫向）在特定經濟空間的集聚，并且相互間持續地進行產品交易、信息交換、文化交融和學習交流。產業集聚是產業發展適應經濟全球化和競爭日益激烈的新趨勢，在產業效率的驅動下形成的產業空間組織形式，其實質是創新因素的集聚和競爭動力的放大。競爭優勢主要由競爭的充分性和產業集聚程度所決定。
由此可見，產業集聚實際上是產業適應經濟發展新趨勢，并創造競爭優勢輻形成的一種產業空間組織形式，這是一個國家在工業化或后工業化的社會進程中產業發展的外部表象，而產業集聚衍生為國際產業發展趨勢的內在驅動力則是產業集聚所具有的群體競爭優勢和產業集聚發展的規模效益。
三、促進后發國家產業結構知識化跨越的制度保障
1.正視產業結構知識化跨越的階段性
持續的經濟增長在一定程度上取決于產業結構的狀態和產業結構的知識化轉換能力，經濟成長階段通常取決于階段性的創新成果作用于結構轉換的力度和把握這種結構轉換機會的能力。后發國家的產業結構知識化跨越是一個動態過程，從邏輯上大體可區分為三個階段：首先，以信息技術等高新技術改造傳統產業，促使產業結構升級；其次，調整傳統產業布局與發展高新技術產業并重；再次，再造傳統產業，大力發展高新技術產業，使其成長為主導產業。這三個階段之間并無嚴格的區分，在不同經濟區域可能同時并存，其實質是產業結構中知識因素的逐漸生長積累過程，是知識創新——技術創新——知識密集型產業成長的演進過程，關鍵是實現傳統產業與高新技術產業的有效互動。
2.以高新技術促動傳統產業升級換代：產業結構知識化跨越的根基
正視轉軌時期我國生產力發展水平和布局結構，解決傳統產業升級換代問題是首要環節。第一，提升傳統產業知識含量。以信息技術為代表的高新技術能夠深入到某項技術領域發展的最前沿，強大的技術勢能使其具有強烈的滲透性、擴散性和融合性。高新技術在傳統產業領域的廣泛應用，如納米技術在家電產業、基因技術在食品產業和紡織產業中的成功移植等，實質是知識因素的乘數效應極大提升了傳統產業的生存能力、競爭能力和附加值。高新技術在傳統產業中廣泛擴散并從整體上提升傳統產業的核心能力，就為產業結構知識化跨越打下了扎實的根基。第二，延伸傳統產業生命周期。產業生命周期是產業成長發展的自然規律，產業創新是企業應對產業衰退的基本戰略，突破結構固化的產業范式約束，運用高新技術和組織變革成果變革現有產業結構或創造全新產業的過程，主要是拓展產業鏈和強化產業關聯度，同時政府應適時實行“技術創新援助政策”，從而延伸傳統產業的生命周期：前者是在產業鏈樞紐或關鍵節點植入高新技術，以技術創新和產品創新打破固有的產業鏈；后者是強化專業化生產，充分整合自身的產業技術優勢，利用產業間緊密的關聯性，拓展自身的生存空間。第三，創新傳統產業運轉流程。“蝶翅效應”和“生態鏈效應”生動地揭示了流程上游微小的能量變動會引致流程下游驚人的突變。創新傳統產業運轉流程，是以動態、柔性、靈捷的組織運籌、工藝再造和系統整合，達到提高投入要素的合理配置和有效利用的目的，其主要突破口是流程上游和瓶頸環節，從而對傳統產業進行科學定位，理順脈絡，大幅度提高其運轉效率，提升產業競爭能力。第四，調整傳統產業布局結構。我國傳統產業布局中，國有經濟仍居于主導地位，但由于國有資產過度分散，國有經濟在傳統產業的集中度過低，不能形成規模效益，總體上缺乏競爭力；產業結構同構化、空洞化和低水平重復建設嚴重，導致部分傳統產業生產能力嚴重過剩，未能體現比較優勢和協作效益。提高傳統產業、尤其是基礎性產業和關鍵性產業的集中度，是實現產業結構知識化跨越的重要舉措。
3.加速高新技術產業發展：產業結構知識化跨越的牽引力
轉軌時期，在促動傳統產業升級的基礎上，在某些關鍵領域的核心技術上實現跨越性突破，加速高新技術產業發展，形成內生型和質量型的增長方式，必然成為實現產業結構知識化跨越的支柱，同時也將促成經濟成長階段的發展水平產生內質性變化。第一，夯實高新技術產業的創新基礎。在高新技術產業成長的促動下，社會生產將圍繞知識創新——傳播與擴散——商業化應用這一極為復雜的系統過程而展開，產業間圍繞創新知識的生成和成果的價值實現而形成經濟、知識（科技）的緊密聯系。創新成果內化為高新技術產業的過程，包括系統輸入（創新成果的生成）、系統傳導（創新成果的轉化）和系統輸出（產品、信息、產業等，本文指產業或產業群）三個環節，具有鮮明的自組織性和自組織機制。堅持以創新導向為主、緊密結合市場導向的創新成果產業化的運行機制，將是系統演進的有效途徑。第二，變革高新技術產業的扶持方式。政府對特定產業活動的干預，是后發國家市場組織發育不充分、治理機制不健全的階段性特征和要求。倘若采取提高貿易壁壘、進行技術和產品市場保護等傳統的消極保護的扶持方式，不僅無法阻止發達國家先進技術和產品的滲入，反而會阻礙和損害民族高新技術產業的國際競爭力——不經過殘酷的競爭是無法壯大自身實力的。因此，需要有一個由穩定的政策支持的穩定的發展環境，以及一個具備持續創新能力的制度背景。政府應當擔當起一個變革的和更靈活的角色，經濟政策旨在協調和建立市場競爭規則，建立一定的產業比較優勢，消除市場失靈。第三，探索高新技術產業的運轉機制。由于知識的流動性，創新很容易被競爭對手迅速地復制，因此，新的核心能力需要建立新的組織體系和運轉機制，即需要將單一的、分散的或脫節的個體組織整合為集知識的創新、傳播和商業化應用為核心的一體化組織。一種有效的知識資本化過程或創新成果的新型生產模式需要有一種能跨越多種分化(differentiation)、分隔(segmentation)的領域和利益的組織。為使這樣的組織在一個有效而又協調的體系內運轉，必須在更高的層面上進行整合。在若干發達國家，創新體系（尤其是國家創新體系）分解和整合為各種不同的功能，學術界、產業界、政府和資本市場以往是分別運作，而如今卻日益融合運行，并在創新過程的不同階段形成不同的螺旋型聯系，構建全新的科研—產業共同體，這對于我國高新技術產業的發展具有重要的借鑒作用。
收稿日期：2003.04.15
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