風險防控自查報告
隨著人們自身素質提升，需要使用報告的情況越來越多，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編為大家收集的風險防控自查報告，歡迎大家分享。
風險防控自查報告1
根據《x市職工社會保險事業管理局轉發部社保中心<關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作的通知>的通知》精神，按照部、省、市關于自查整改工作要求，我局組織財務和業務及信息部門，比照部中心下發的“問題清單”進行全面排查，梳理出了業務經辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施，現將自查及整改情況報告如下：
一、自查情況
按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業務經辦、財務、信息管理部門人員，按照各股室的`工作職責，全面比照部中心下發的“問題清單”中所列的xx個風險點的具體表現方式，逐一排查、逐一梳理。重點對“三個全面取消”、一次性養老保險費補繳、待遇核定和支付等高風險業務進行排查。通過排查，找出存在問題x個，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報市局。
二、存在的問題及整改情況
（一）現金業務方面
1.存在問題
未全面實現社保卡銀行賬戶發放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領取養老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社保卡發放社保待遇。
2.整改情況
加大使用社保卡銀行賬戶領取社保待遇宣傳力度，利用資格認證等途徑進行廣泛宣傳，盡量動員待遇領取人員使用社保卡領取待遇。同時，對新領待人員和換卡人員一律使用社保卡發放社保待遇。
（二）檔案管理方面
1.存在問題
未實現業務檔案一體化
2整改情況
xxxx年x月我縣上線省系統后，所經辦業務已將所需要件資料掃描進業務經辦系統。
（三）待遇核定方面
1.存在問題
退休待遇計發在系統中進行了復核。部份紙質表無復核人簽字問題。
2.整改情況
我局對今年以來辦理的養老待遇計發表進行了清理，對紙質表中無一、二級復核人簽字的，全部進行了重新復核補簽。今后，將嚴格按照業務經辦復核審批程序要求，及時履行各項待遇核定紙質表的復核簽字手續。
（四）關系轉移方面
1.存在問題
由于部分省市未接入部社保關系轉移平臺，社保關系轉移未實現全面在線辦理。
2.整改情況
目前，由于仍有個別省市未通過部中心社保關系轉移平臺在線辦理關系轉移，導致我局對所經辦的關系轉移業務未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規定全面在線辦理關系轉移。
（五）賬戶管理方面
1.存在問題
個別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。
2.整改清理
我局每月末基金“收入戶”財務賬面已清零，并將支票、匯票及時送達開戶行，要求開戶行及時將“收入戶”基金全額劃轉到市社保局專戶。由于個別月份銀行未及時劃轉，導致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進一步督促開戶行按規定及時上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實處。
（六）數據共享方面
1存在問題
外部與公安、民政、衛健各部門數據共享不完善不充分問題。
2.整改情況
從今年x月起，每季度到衛健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發放待遇人員進行信息比對，對比對出的已死亡人員暫停待遇發放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛健部門進行生存狀況比對，確保基金安全。
三、今后工作方向
在今后的業務經辦工作中，我局將進一步加大風險防控力度，健全規章制度和科學經辦流程，重點關注“三個全面取消”、社保費一次性補繳、待遇核定、資格認證、財務基金管理等高風險業務，排查業務經辦中的薄弱環節和出現的問題，并針對情況進行整改，確保業務經辦安全和基金管理安全。
風險防控自查報告2
市政府教育督導委員會辦公室：
根據《xxx省人民政府教育督導委員會關于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》（x教秘督[20xx]4號）》文件精神，為確保我區各校正常開學，正常開課，校園安全穩定，我區于2月24日召開開學工作會議，重點布置了春季開學專項督導檢查，要求各校進行自查，2月27-28日，在各校自查工作的基礎上，由局領導親自帶隊，抽調相關科室工作人員和責任督學，包片到校，對照文件要求和督導重點，對全區20所公辦學校（幼兒園）和24所民辦幼兒園認真檢查，確保全區正常開學。現就檢查情況報告如下：
一、總體情況
從各校自查及責任督學跟蹤督查情況來看，20xx年春季開學工作順利有序，校園環境整潔，工作步入正軌。表現為：開學條件保障到位，校舍安全、食品與飲用水安全、校車安全、校園安全管理到位，安全教育工作扎實，辦學行為規范，各類教育正常開展。
二、重點內容督查情況
（一）開學條件保障情況
全區所有教職工，除極少數病假之外，所有人員全部按時到崗；所有惠生政策全面落實，共有53名困難學生得到資助,沒有一名學生因家庭經濟困難、生活困難或學習困難而失學；本學期教材在開學前均已到位，沒有強制學生征訂教輔資料現象；所有不足100人的小學或教學點均按省定標準落實了公用經費，不存在經費截留問題，確保了學校的正常運轉。各校認真落實了《中小學生守則（20xx年修訂）》，做到上墻、入屏，對學生開展了以愛學習、愛祖國、愛勞動“三愛”教育和節糧、節水、節電“三節”教育及開學安全教育,少先隊組織開展了“走進新時代，喜說新變化，爭做好少年”主題教育活動；各校均對學校網絡、多媒體設備、教學終端等各種教學設施設備及生活設施設備進修了檢修維護，飲食、水電等各項后勤保障工作均已到位。
（二）中小學校舍安全管理情況
對校舍安全隱患進行了拉網式排查，不留死角；學校校舍安全管理制度健全，能定期對校舍進行安全隱患排查，落實到位；不存在D級危房。
（三）食品飲水安全與衛生防疫管理情況
各校（園）高度重視食品安全和衛生防疫工作,開學前均按要求進行了學校食堂的清掃，對餐具和蓄水池進行了清洗、消毒。食品安全管理制度健全，措施到位,采購、運輸、儲存、加工等環節管理規范，糧油蔬菜等食材從正規渠道購買，供應商證照齊全，食堂工作人員健康證都在有效期內，同時嚴把進口關、操作關，做好食品24小時留樣和消毒記錄，堅決杜絕安全隱患。直飲水設施定期清洗過濾芯，水質檢測都有合格證書。各園每天進行晨午檢，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身體健康發育。
（四）校車安全管理情況
我區對校車管理十分重視，目前有幼兒專用校車10輛，有完善的校車安全管理制度和運行流程，要求所有校車均安裝GPS衛星定位系統，車上配備滅火器、安全錘、醫藥箱等安全設施設備，每車購買了不少于40萬元的承運人責任險。
強化校車司機、隨車老師的安全教育，嚴禁未取得校車駕駛資格人員駕駛校車、超速、超員、不按許可路線行駛等違法行為發生，同時，還不定期聯合公安開展車輛安全排查治理，確保了學生上下學交通安全。
（五）校園安全管理和安全教育情況
1.在學校“三防”建設方面，重點落實了公安部、教育部《中小學幼兒園安全防范工作規范》，按照規范要求配備了保安員、配齊安保防暴器械，校內視頻監控覆蓋。全區有8所學校榮獲“全國零犯罪學校”稱號，有12所學校榮獲“xxx市平安校園”稱號。
2.加強了重點領域的安全管理。對學校各功能室、重點區域、校內人員密集地等可能存在安全隱患的場所進行了全面排查，對存在的`安全隱患建立問題清單、加緊整改落實到位。落實消防安全責任制，滅火器做到一周一查。抓好做實防溺水“十個一”工作，重點開展了防溺水教育、消防安全等工作，并組織學生在寒假期間利用安全教育平臺完成了安全作業。在加強上下樓安全方面，重點落實了值班管理、日常排查、日常教育三項措施。
3.為了防范非法入侵校園導致學生傷亡，學校做到了安全工作規章制度健全、管理措施有效，應急管理工作體系（包括應急機構、應急隊伍、應急工作預案、應急演練等）健全。進一步加強門衛管理，完善校外人員、車輛出入校園詢問登記制度，上課期間實行封閉管理，嚴格學生上下學時段的安全防范。同時，學校開展了形式多樣的安全教育課程和內容豐富的法制教育活動，不斷提高學生安全防范意識、自救自護技能和應急處置能力。
4.校園欺凌和暴力治理情況：各校集中對學生開展了以“校園欺凌治理”為主題的專題教育，建立了學校安全風險預防、管控與處置制度和工作制度；認真開展了矛盾糾紛排查，有效防范了校園暴力和校園欺凌行為。
5.在校園周邊防控方面，聯合公安部門深入開展了“護校安園”活動，各校（園）均已建立警校聯動機制，一鍵式報警裝置全部安裝到位，上下學高峰期有交警在校門口執勤，同時各校根據實際情況，聘請公安、司法等部門專業人員擔任學校法制輔導員，定期到學校開展安全法制教育。
6.對中小學生安全教育，開學初各校集中對學生開展了安全教育課，以突出防溺水、交通安全、消防安全為重點，定期組織學生開展應急疏散演練。
三、存在問題及整改措施
自查中也發現，中心城區容量不足，普遍存在學校門口交通擁堵、流動攤點、發放培訓機構宣傳單頁等現象，校園周邊環境治理有待進一步加強；中心城區學校學生活動場地較小，課間管理難度增大，存在學生碰撞的安全隱患。下一步，我區將結合《20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查問題清單》，責任到校、部門科室，落實具體措施，限期整改。適應城鎮化要求，進一步加強安全管理，重視加強城區學校建設，合理布局學校，擴大辦學規模，確保學生健康、平安成長。
xxx區政府教育督導室
20xx年xx月xx日
風險防控自查報告3
為把廉政風險防范管理工作落到實處，更好地推動全校整體工作水平，按照《中共武威市涼州區紀委關于進一步做好廉政風險防控工作的通知》（涼紀發〔20xx〕51號）和《涼州區教育局轉發中共武威市涼州區紀委關于進一步做好廉政風險防控工作的通知》文件要求，我校認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實。現將我校廉政風險防控管理工作自查情況匯報如下：
一、成立廉政風險防控領導小組
我校高度重視廉政風險防控工作，建立健全了廉政風險防控管理機制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風險防控工作領導小組，組織機構健全。
二、構建廉政風險防控體系
我校制定了《廉政風險防控管理工作的實施方案》、建立健全了廉政風險防控責任分解表、網絡體系、廉政風險防控管理權力清單登記表以及懲治和預防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風險防控管理工作宣傳
堅持以宣傳教育廉政風險防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報等形式宣傳廉政風險防控知識，使全體教師處于廉政文化的'氛圍中，提高廉政觀念。
學校領導積極開展廉政建設自查情況，了解教師的思想作風情況以更好地改進工作，嚴格實行責任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀律處分等責任為主的追究體系，有力促進黨風廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題
我校廉政風險防控管理工作領導小組對全體教師查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定了基礎。
風險防控自查報告4
全面風險防控能力是商業銀行核心競爭力的具體表現，操作風險是商業銀行的主要風險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響。基層機構是商業銀行經營管理的最前沿，既是業務拓展的“橋頭堡”，也是操作風險與案件的“多發區”。多年來，銀行操作風險呈現點多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構業務拓展壓力大、人員緊、內控薄弱，使得基層機構操作風險管理成為銀行風險管理體系中最為薄弱的一環。商業銀行基層要構筑基層銀行操作風險立體防線，應從長效管理機制的建立入手，完善操作風險防控能力。
一、打造“學習型”銀行，促規章制度內化于心
規章制度是銀行經營管理的基礎。商業銀行規章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規違章事件和案件仍不斷發生，主要原因是規章制度沒有得到有效的執行，而影響執行力的一個重要因素是規章制度管理不到位。必須從打造“學習型”銀行入手，進行制度重檢，使一項業務活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內部網站上發布，便于員工查詢。銀行還應強化制度學習培訓與測試，使員工將規章制度內化于心，促使制度文件成為員工業務操作的標準、工作檢查的依據和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業務規定而產生的操作風險。
二、強化崗位管理，前移風險管理關口
銀行應進行科學的崗位設計，前移風險管理關口，明晰崗位職責，落實崗位責任，實施差別授權。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風險度”不同，基層機構應重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業人員入關口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關注其8小時內的工作表現，還要關注其經濟往來、社會交往和家庭關系等方面出現的異常現象，及時進行風險排查；同時要認真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構負責人。他們承擔著所在機構操作風險防范的首要責任，其本身的行為和態度對操作風險管理具有重大影響。當前對基層機構負責人的管理，普遍存在上級監督太遠、同級監督太軟、下級監督太難等問題。銀行除了需在基層機構推行行務公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼備的原則，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現象發生。
三、開展教育警示活動，營造合規經營、誠實守信氛圍
銀行是經營風險的特殊行業，國際上不少金融機構發生重大操作風險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風險控制的機制、流程，而是因為風險文化不能使這些機制、流程發揮作用，如巴林銀行倒閉案。“教育警示”法就是通過培訓、參觀、考察、演講、報告會、內部刊物、
多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業道德教育，引導員工愛崗敬業、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負責；著眼于法規和廉潔從業教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風險文化的培育，引導員工樹立“內控優先”、“合規守法”、“速度、規模、質量和效益的協調發展”等理念，讓先進、健康的風險文化內化為員工的職業信念和工作習慣。在風險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構管理團隊的行為和表率作用。基層機構管理團隊要成為健康風險文化的倡導者、建設者、傳播者和模范執行者，促進合規經營、防范風險、廉潔從業、誠實守信成為一種工作氛圍。
四、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力
風險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風險的事前識別和化解予以控制，而當問題出現時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據崗位職責、業務及管理流程，識別主要風險點，重點關注制度本身有無缺陷、制度執行是否有效、業務操作系統有無缺陷、哪些環節存在控制缺失或控制過度或容易出現操作不當等問題，形成《員工風險報告》后報上一級管理部門研究解決。“自我評估”法不僅有利于基層員工主動提示風險，促進問題的及時解決，減少管理層與基層機構之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進員工熟識崗位風險因素并有意識地進行防范。
五、有的放矢，實施風險重點監控
銀行的業務品種多、操作流程復雜、風險點也多，不分輕重緩急平均用力的操作風險控制并不可取。事件發生頻率較高、影響程度較大的重點環節、重點時段和重點對象則是操作風險管理的重點。就基層機構而言，柜員卡、現金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務是重點環節，節前假末是重點時段，基層機構負責人是重點對象。對重點環節，應通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權控制、計算機和錄相監控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。
六、檢查糾正到位，整改提高
檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內部檢查、專項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區分檢查重點，對管理好、內控等級高的基層機構，檢查頻率可低一些，檢查內容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經常發生操作風險事件或案件的基層機構，則應增加檢查的頻度和力度。二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點或關鍵點進行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發現的問題下發整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構操作風險管理考評的重要依據之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管
理部門要組織例會對檢查發現問題進行專題研究，查清風險事件發生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進行糾正。對增加控制環節的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環節意味著管理成本加大，還可能產生新的風險。
七、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位
基層機構數量多、人員多，離管理中心遠，容易出現關心和激勵不足問題。應通過細化員工級別、實施分級管理，對責任心強、綜合素質高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應加強對違規違章人員的約束和問責。從基層機構發生的`操作風險損失和案件看，執行力不足是導致風險和案件發生的根本原因。因此，還應通過違規違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規行為，還要追究機構負責人和上級管理人員的責任。問責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。
八、運用“IT”法，實現風險防范科技化
操作風險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風險，實際效果并不好。因此，應加大信息技術開發運用的投入，實現計算機系統聯網，促使業務和流程操作的標準化、規范化，將風險控制的有關要求嵌入流程系統，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權操作等違規行為引發的操作風險。然而目前銀行機構在計算機系統的開發和運用方面，普遍存在著重業務操作輕管理活動、重過程管理輕預警監測問題，因此，應充分發揮計算機系統對風險的預警和實時監控作用，建立關鍵風險點的預警監測指標，將有關指標和信息預設在系統中，當發生可疑或異常的交易活動、異常的數據信息時，系統會進行預警和提示，以此實現實時、遠程、集中的風險監控。基層機構應加強對計算機系統的學習和運用，嚴格規范操作，利用計算機系統數據和預警監測信息，匯總整理發布風險預警公告，引導員工正確進行業務處理，關注關鍵風險因素。
九、建立應急管理制度，防范突發事件
基層機構操作風險管理不僅體現在對人員、系統、流程的管理，還體現在對突發性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發性事件（如自然災害、系統故障、通訊中斷、人為破壞、服務提供者出現故障以及其他環境因素等）發生時，銀行能及時作出應對，使業務得以繼續開展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構，需要進行應急和危機管理的事項很多，如營業場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網絡丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。
十、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”
銀行的操作風險存在于所有產品和業務流程中，操作風險防范不能僅僅依靠風險管理部門或風險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔著風險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業務部門是第一道防線，是操作風險的直接承擔者和管理者；風險管理、法律事務、合規管理等職能部門是第二道防線，負責協調、指導、評估、監督各業務部門及后臺保障部門的操作風險管理活動；審計、紀檢監察部門是第三道防線，負責對操作風險管理、控制、監督體系進行再監督和責任追究。操作風險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協作、共同打造。只有全行聯動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風險和案件的發生。
風險防控自查報告5
為了進一步推進懲防體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，不斷提高預防腐敗工作水平，逐步健全完善糾風工作長效機制，按照中央和省、市紀委關于廉政風險防控工作部署要求，根據市委反腐辦《XX市20xx年廉政風險防控工作的實施意見》(莆城委［20xx］4號)文件和區反腐辦《XX區進一步深化廉政風險防控工作實施方案》，結合我鎮實際情況，自20xx年5月1日起，通過“找、防、控”三個環節，認真排查我鎮各部門在廉政方面存在的顯性和隱形、個性和共性的問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭上建立有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。現將廉政風險防控工作第二階段自查情況匯報如下：
一、精心組織，扎實推進
為了切實做好廉政風險防控管理工作，確保各項防范管理措施落到實處，通過認真分析查找我鎮各部門和村權力運行的風險點和薄弱環節。按照《東海鎮廉政風險防控工作實施方案》的總體要求，各單位根據已查找的風險點制定有針對性和可操作性的防控措施，并對防控廉政風險措施落實過程進行認真分析，做出客觀的評估，對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實、效果不好的制度措施，予以廢止或修訂完善。對已被實踐證明的是在、管用、便捷的具體措施，要及時加以上升到制度機制層面，實現風險防控制度化;在具體防控過程中發現還存在制度漏洞的時，要及時研究出臺相關制度措施，堵塞漏洞，有效防控廉政風險。我鎮共排查出單位風險點1個，風險部門20個，部門風險點134個，崗位風險點166個，制定單位風險防控措施16條，部門風險防控措施131條，崗位風險防控措施164條。填寫了《單位廉政風險登記表》、《科室廉政風險登記表》、《崗位廉政風險登記表》、《重點選題廉政風險防控措施登記表》、《廉政風險防控措施統計匯總表》。
二、積極制定廉政風險防控措施，健全教育督導、預警機制
預警處置是廉政風險預警防控工作的關鍵環節，是對未嚴格執行防范措施，違反黨風廉政建設規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。一是建立預警信息收集制度。部門的廉政風險預警信息的收集由部門負責人負責，懲防體系建設領導組辦公室承擔具體工作，負責收集、整理、匯總預警信息。各部門要定期上報預警信息，同時要通過對防范措施執行情況跟蹤檢查，對及時發現的苗頭性、傾向性問題，不定期上報;二是建立預警信息分析制度。逐步建立預警信息民調制度、民主測評和評議制度、信訪舉報制度及保密制度。通過對收集的.預警信息進行分析，建立預警信息分析制度，逐步形成了客觀全面的廉政風險預警信息分析系統。三是建立了預警信息反饋制度。(1)談話提醒。對預警信息涉及的議論性、現象性、一般性問題的部門和個人，及時予以談話提醒。(2)內部通報。對一段時間內帶有集中性、普遍性的違反黨風廉政建設要求的問題，以內部通報形式進行警示。
三、權力梳理，制定權力運行流程圖和廉政風險防控流程圖
根據第一階段排查出的風險部門和部門、崗位風險點，我鎮認真制定了8個廉政風險防控工作流程圖，并依托網站、公開欄、辦事指南等途徑，向社會公開，促進行政權力規范、高效、公開運行。大力推廣陽光政務，完善權力運行綜合電子監察平臺，實現網上實時動態監控。
風險防控自查報告6
市人力資源和社會保障局：
根據市人社局《關于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》（x人社函【20××】42號）精神，我局高度重視，加強組織領導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現將自查情況簡要匯報如下。
一、組織領導
成立了社會保險基金風險防控自查工作領導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。
二、自查情況
20××年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執行國家有關法律法規和方針政策，加強了基金的監督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。
（一）職工醫保基金收支結余情況
1、城鎮職工基本醫療保險基金20××年滾存結余1034萬元，其中基本醫療保險統籌基金上年滾存結余670萬元、醫療保險個人賬戶基金上年滾存結余364萬元
2、20××年城鎮職工基本醫療保險基金總收入9717萬元。其中：
統籌基金收入5614萬元，其中基本醫療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。
基本醫療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉移收入18萬元。
3、城鎮職工基本醫療保險基金支出8493萬元，其中統籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉移支出34萬元。
4、20××年城鎮職工基本醫療保險基金滾存結余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫療保險統籌基金年末滾存結余為1828萬元、醫療保險個人賬戶基金年末滾存結余為430萬元。
5、城鎮職工基本醫療保險基金暫付款733900元。
（二）城鄉居民醫保基金收支結余情況
20××年我縣城鄉居民醫療保險工作覆蓋全縣31個鄉鎮、495個行政村，54個社區（居委會），覆蓋率達100%。20××年我縣城鄉居民參保人數為627019人，代繳費人數43067人，享受待遇人數682588人，大病覆蓋人數627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮居民為54479人，農村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個人繳費9130萬元，城鄉醫療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統一統籌。20××年全縣已有627019人次城鄉居民享受醫療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結余208萬元。
（三）基金收支結算情況
我局按規定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。
（四）銀行帳戶管理情況
按照開設社會保險基金帳戶有關規定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉居民醫療保險基金支出戶和城鎮醫療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協議，實行了規范管理。具體情況如下表：
(五）對賬制度和執行情況
我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數據的.真實性、準確性和完整性。
（六）優化經辦管理
計算機業務系統統一由省社保局管控，各經辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業務操作過程透明化。同時設立了財務系統與外部互聯網完全隔離，有效防止財務數據外泄，確保數據安全。
（七）業務流程情況
嚴格執行業務初審及復核制度，切實做到現金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業務辦理相分離，信息數據處理與業務辦理及會計處理相分離。
三、自查結果
通過對20××年內部控制制度建設、經辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規定，嚴格執行內部控制制度，沒有發現違法違紀違規現象，但社保基金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規范化和標準化水平有待提升。
四、下一步打算
繼續堅持嚴格執行社保基金風險防控相關法規，嚴格執行內控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現象發生，實現社保基金管理工作的規范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社保基金風險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社保基金安全完整。
xxx縣醫療保險事業管理局
20××年××月××日
風險防控自查報告7
今年以來，我局根據市紀委和市廉政風險防控工作指導協調小組的統一部署，以扎實推進懲治體系建設、切實加強對權力運行的制約監督為重點，認真開展廉政風險防控管理工作，查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建城管行業特色懲防體系，為打造和諧城管、效能城管提供堅強的政治保障。現將我局廉政風險防控管理工作開展的有關情況報告如下。
一、加強組織領導
局黨組把深化廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程，與城管執法、市容管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。加強組織領導。實行“一把手”負責制，及時成立了局黨組書記、局長為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，下設辦公室，由局紀檢組長兼任辦公室主任。迅速召開了局黨組會，學習傳達省廉政風險防控工作指導協調小組《關于開展全省廉政風險防控工作的實施方案》(皖廉防發[20xx]1號)以及市委辦公室《關于開展全市廉政風險防控工作的實施方案》(慶辦發[20xx]7號)精神，明確提出“五個務必”要求，即在思想認識上，務必高度重視，不要等閑視之;在風險排查上，務必深入細致，不要敷衍了事;在風險防范上，務必警鐘長鳴，不要麻痹大意;在管理控制上，務必完善機制，不要淺嘗輒止;在督查考核上，務必講求實效，不要流于形式。引導干部職工牢固樹立“有崗位就有風險”的意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。研究制定了《安慶市城管執法局(市容管理局)廉政風險防控管理工作實施方案》，分析部署階段任務，指導督查工作進展，協調解決突出問題，確保廉政風險防控管理工作落到實處。5月25日，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會，局紀檢組長主持會議，學習了全市實施方案，宣讀了我局實施方案，局長、黨組書記對我局開展廉政風險防控管理工作提出了明確要求。
二、認真編制職權目錄和內、外部權力流程圖
認真編制“一目錄兩流程圖”，明確職權，規范流程，確保權力公開透明運行。一是抓好“職權目錄”編制。對照法律法規和機構“三定”方案，按照“誰主管誰負責”的'原則，根據“職權法定、權責一致”的要求，全面清理權力事項，清晰底數，梳理行政處罰、行政強制、行政征收、行政許可等權力的外部運行和干部任免、工程項目建設、財務報銷、公務接待、公務用車等權力的內部運行，分類登記，編制完成了職權總目錄及行政處罰、行政強制、行政許可等權力外部運行和干部任免、財務管理、公務用車等權力內部運行分目錄的編制工作，并明確了各項職權的名稱、內容、實施依據、承辦人員、承辦科室、分管領導，切實做到了準確、完整、規范。二是抓好“權力運行外部流程圖”和“權力運行內部流程圖”繪制。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，編制了相應的行政權力外部運行工作流程圖。同時，對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，編制了相應的行政權力運行內部流程圖。目前，我局職權目錄及運行流程圖已經局黨組審核確認，并報市廉政風險防控管理試點工作辦公室備案，待審定后將通過城管網站、城管宣傳欄和新聞媒體等向社會公開，主動接受監督。
三、全方位查找風險點
查找風險點是防范的基礎和前提。以工作崗位為點，以各部門工作為線，以全局工作為塊，開展地毯式排查，著力實現風險排查全覆蓋無縫隙。一是注重分層查找。突出規范權力運行，分領導崗位、中層崗位“兩個層次”，局領導班子帶頭查找權力及風險點，科級干部做好本部門及個人風險點查找工作，干部職工根據各自工作職能進行查找，確保風險點定性有據，定量科學。二是注重分類查找。結合工作特點，針對城管行政執法、市容行政審批、人財物管理等重要崗位，從思想道德、崗位職責、體制機制、外部環境等方面對潛在的廉政風險進行認真查找，分析細化風險內容和表現形式。三是注重全面查找。采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定和舉報投訴、財務審計、執法檢查、干部考核、問卷調查等多種形式，查找廉政風險點，確保查準找全。目前，正按照要求，根據權力大小、權力行使的的概率等內容，通過集體研究評估，劃定風險等級，研究確定每個崗位的防控措施。
四、推進多層次的制度建設
圍繞權力運行的“關節點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范。一是推進制度建設。對現有制度進行全面系統的清理和審查，認真做好“立、改、廢”工作，進一步完善“以制度管人管事、以制度規范權力運行”的管理方式，努力構建城管廉政風險防控長效機制的基本構架。二是推進分權制衡。對權力進行科學分解和配置，行政許可事項實行市政務中心市容窗口承接與辦理分離，城管行政處罰、強制事項實行調查、決定和執行分離，“三重一大”堅持集體研究，民主決策，逐步建立決策權、執行權、監督權既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制。三是推進監督約束。完善風險監測、預警糾錯等機制，通過自我對照檢查、組織監管、社會監督等，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時落實整改，筑牢前期預防、中期監控和后期處置三道防線。如在行政許可風險防控方面，向社會公開承諾辦事時限、辦事程序、收費標準，主動接受監督;在行政處罰風險防控方面，認真落實行政處罰自由裁量權適用規則及標準，完善行政處罰案件集體復核、聽證審查、集體審議和案件三級審核制度，確保公平公正公開;在人財務管理風險防控方面，制定領導干部外出備案制度，完善財務管理制度，認真落實述職述廉、民主評議、責任追究等制度。四是推進政務公開。認真落實信息公開制度，健全政府信息公開發布網絡，確保權力在陽光下運行。
雖然我局廉政風險防控管理工作按照既定計劃穩步推進，取得了初步成效。但是，離市委、市政府的要求還有一定差距。一是結合行業特色的防腐制度還不夠完善，二是對一些基層崗位，缺乏完善的預警制度和問責制度。下一步，我局將認真按照市指導小組的各項要求，進一步提升開展廉政風險防控工作的實效性，引導廣大干部職工牢記風險，不要冒險，力求保險，更好地為推動城管科學發展服務。
風險防控自查報告8
今年以來，根據紀委文件和上級領導要求，本人認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取了有效措施進行整改，現將我的廉政風險防控自查情況匯報如下。
一、在思想方面
1、平時對政治學習不夠，以后要注意加強這方面的`學習，另外不斷加強世界觀改造，提高黨性修養，增強理想信念和廉潔從政意識。
2、杜絕不思進取，得過且過，脫離實際形式主義、官僚主義、鋪張浪費等現象。
二、個人崗位職責方面
1、明確崗位職責
查找廉政風險點，首先明確崗位責任，我采取了自查為主，單位內部互查為鋪的方式開展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風險，了解違規、違紀、違法行為將要承擔的行政責任和紀律法規責任。
2、全面開展排查
我個人將風險點進行了歸納，分為：思想道德風險、崗位職責風險、外部環境風險四類風險，通過自己找、單位內部互查、領導點等方法，進行了仔細梳理，力求把風險點找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風險點。
下步工作打算
1、從思想上提高意識，自覺識別風險點，積極防范風險，工作之余加強法律知識的學習。
2、制定整改方案，將梳理出來的風險制定整改方案，確確實實的進行整改進行落實。
3、進一步完善機制，和領導同事們一塊探討如何建立健全機制，把提醒和建章立制放在前面。
風險防控自查報告9
自“隊伍建設年”活動進入第四階段以來，本人嚴格按照活動要求，認真對照黨紀條規，采取“自己查、群眾提、員工評的”方式，對個人在廉潔履職的風險點進行了深入的排查，現將排查情況匯報如下:
一、風險點的查找
(一)思想道德方面
1、放松學習，放棄世界觀、人生觀長期的.自我改造
2、思想觀念與形勢發展的要求不適應，脫離實際、脫離群眾，抵擋不住金錢、權利的誘惑
3、缺乏民主意識，以自我為中心，搞“一言堂”
4、不愿接受監督，放松自我約束，聽不進不同意見和建議
(二)崗位職責方面
1、重要問題決策、重要干部任免、重要項目安排時不講原則，不廣泛征求意見，暗箱操作或獨斷專行，接受親友請托違規操作。
2、履行職責不到位，不認真負責、不重視黨風廉政建設，忽視班子和隊伍建設
(三)生活作風方面
1、放松對自身人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關不嚴。
二、存在風險的原因
(一)學習不夠，對風險點的存在和防范認識不充分;
(二)工作責任心不強，對潛在的問題和風險點重視和把握不夠。
三、防范措施
(一)加強學習，提高素質。通過學習樹立正確的人生觀、世界觀，堅定自身信念不動搖。提高自身的業務素質，強化工作本領，提高工作水平，防止在不知不覺中違紀違規。
(二)增強工作責任心。始終牢記權力是一種責任，也有可能成為一種負擔，用得好是為人民服務，用得不好就成了為自己服務，為個人服務，不僅會失去民心，丟掉名譽，甚至還有可能違反黨紀國法。
(三)以身作則，做好本職工作。要若人不知，除非己莫為，不能心存僥幸，首先從自己做起。嚴于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時常對自己敲警鐘，嚴把本職工作質量關。
(四)規范辦事程序，自覺接受群眾和員工的監督。秉公辦事，不徇私情。不斷反思，知錯就改。
(五)注意聽取上級領導的意見，虛心接受員工的建議，及時糾正錯誤。
針對以上問題，在我下一步的工作中，我將以此次廉政風險點排查為契機，以科學發展觀為統領，通過學習廉政風險點防范細則和有關文件，并對個人思想進行不斷地改造和結合個人工作特點，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實工作，用實際行動向領導和同事們交上一份滿意的答卷。
風險防控自查報告10
我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防范銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的.案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發%26lt；xx州郵政金融內部控制評價試行辦法%26gt；的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內控制度評價、現場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內控評價活動。在開展內控評價的同時，對中間業務管理、網點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環節開展經常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整20xx年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處:
一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責；
二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。
三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。
四是安防設施不達標，網點人員配備不足。
五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執行力，確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。
風險防控自查報告11
自 “廉政風險”排查防控工作開展以來，我局積極行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務、時間節點，全面深入地推進“廉政風險”排查防控工作，努力在崗位風險排查、構筑防控體系、完善制度機制、加強監督管理等方面下功夫，為確保樂昌公路發展提供了強有力的保證。現將有關情況報告如下：
一、高度重視，積極做好各項準備工作
一是周密計劃，精心組織。局黨支部高度重視“廉政風險”排查防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監督管理的各項工作，認真組織學習開展“廉政風險”排查防控工作的目的和要求，教育引導廣黨員干部牢固樹立廉政風險意識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，積極參與到崗位廉政風險防控機制建設中來。
二是組建機構，制定方案。專門成立領導小組，一把手負總責，分管領導親自抓，班子成員以身作則，帶領分管的股室(所)認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結合我局實際，制定了xx市樂昌公路局《關于開展“廉政風險”排查防控工作實施方案》，使各項工作有據可依。
三是周密部署，廣泛動員。8月10日組織召開了關于開展“廉政風險”排查防控工作動員會。會上，局黨支部書記、局長李宏衛同志作了動員講話，要求各股室(所)進一步統一思想、提高認識，把這次活動作為當前的頭等任務來抓，充分認識開展“廉政風險”排查防控工作的重要意義，各股室(所)要深入扎實的開展好“廉政風險”排查防控工作，不斷提高公路部門工作效率、服務水平和群眾滿意度。
二、明確職責，認真排查各類廉政風險
工作中，我們把風險崗位監督管理與黨風廉政建設、日常業務等工作有機結合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監管”的倡廉良好局面。
一是準確查找風險點。局機關全體參公人員結合自身崗位職責，采取“自己找、領導點、群眾提、相互查、組織審”的方式，認真分析并逐一排查個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面的風險點，認真填寫《個人廉政風險自查表》、《個人廉政風險防范承諾表》，由股室(所)負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找部門廉政風險點上，各股室(所)緊緊圍繞人、財、物管理使用等關鍵崗位和重點環節方面，進一步規范工作流程。
二是認真進行風險評估。各股室(所)部門在個人查找風險點基礎上，明確責任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監管風險點進行深入剖析，從風險發生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。
三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監督等有效手段及已有的黨風廉政建設各種方法，提出防控措施，要求各股室(所)和有關責任人全面執行落實各項防范舉措。通過查找風險點，廣干部職工提高了廉政風險防范意識，拓寬了“自下而上”的監督渠道，將朽風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣干部群眾都知道“危險”、查找“風險”、不敢“冒險”、力求“保險”，黨風廉政建設的群眾基礎得以加強
三、聯系實際，主動構建風險防控體系
局黨支部對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自排查，制定了清析詳實的業務流程圖，按圖索“險”，逐一確認崗位廉政風險點。完善了各股室(所)的內部控制、監督制度，建立三級崗位工作程序
四、加強管理，認真做好各項制度的建設
一是加強制度建設。制度建設是廉政風險防控的重要方式和有效途徑。根據日常工作積累，我局對個別崗位管理制度存在薄弱環節，可能而產生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各股室(所)的業務流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控為核心，初步構建了崗位廉政風險公開機制、黨務政務公開制度等，進一步明確了“以制度管人管事、以制度規范權力運行”的.管理方式。
二是建立科學合理的防控監督機制。做到事前監督、事中監督、事后監督，監督于權力運行的全過程。全體股室(所)負責人簽訂了《單位(科、股、室)廉政風險防范承諾書》，使廉政風險防范管理工作落實到每一個股室(所)。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障管理措施。在辦公用品采購、后勤接待就餐、車輛維修等事務性支出經費使用中，實行經辦人員、股室(所)負責人、分管領導層層簽字負責制，加強各環節的監管，并定期進行核查。
三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日常考核，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監控。
下一步，我們將繼續按照紀的有關要求及局內制定的《“廉政風險”排查防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結合，深化黨風廉政建設的方法和途徑;與構建公路廉政防控體系長效機制相結合，突出預防;與公路各項業務相結合，使預防朽的責任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設相結合，作為提高干部素質的有效載體，通過本次開展“廉政風險”排查防控工作，使我局各項工作規范化、制度化、標準化。
風險防控自查報告12
按照集團公司的統一部署安排，xx對廉潔風險防控工作情況開展了全面自查。結合自身行業的特點，認真查找風險點，完善風險防控措施，規范權力運行的制約和監督機制，要求各風險崗位嚴格遵守崗位職責，自覺接受職工群眾的監察。現將有關工作匯報如下：
一、開展自查的目的`
針對容易產生風險的崗位進行分析評估，有效遏制和減少xx現象的發生。大力推行重點風險崗位考評制，通過考評增強風險崗位人員的防范意識、責任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進風險防控機制，構建權力運行的動態監管模式，從源頭上拒腐防變，推進黨風廉政建設的深入開展，為創造和諧的工作環境提供保障。
二、查找風險點
全面梳理風險崗位，突出領導干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領導提”的方法，從各個層面逐一排查篩選風險點，確保找準、找全。
一是領導干部針對履行崗位職責、執行制度等重要環節，行使內部管理權可能產生的廉潔風險，認真分析其內容和表現形式；
二是全面梳理財務管理、工程項目建設、公務接待等主要風險點，明確各部門對應的風險與職責；
三是客觀準確評估各崗位廉潔風險，根據發生的幾率和危害程度依次劃分風險等級，使后續的風險防范更有針對性。
三、制定防范措施
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經常性開展。
二是制度風險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風險，找出權力運行機制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強化制度的執行力，切實發揮制度在防腐抗變中的作用。
三是權力行使風險防范。嚴格履行工作職責，落實監督和管理責任，重大決策需經過總經理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調子”。
xx在廉潔風險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：
一是相關的制度建設仍需進一步完善；
二是風險崗位考評制落實力度還不夠。
今后，xx將更加注重預防風險，切實加強組織領導，規范權力運作流程，穩步有效地推動公司健康快速發展。
風險防控自查報告13
結合《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準則》，學工部扎扎實實地開展廉潔風險防控自查工作。截止目前，圍繞學生工作主要內容和環節，學工部逐項進行廉政風險評估并確定風險等級，完成了廉潔風險點的排查和自評風險等級工作，廉潔風險防控管理工作扎實有序推進，取得了初步成效，現將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，確保工作落實
學工部高度重視廉政風險排查防控工作，明確了推進廉政風險防控管理工作的工作內容和方法步驟，提出了“通過廉政風險防控管理，提高黨員領導干部自覺接受監督，主動參與監督和化解風險的意識；逐步形成權責清晰、流程規范、逐級管理、責任到位廉政風險防控管理長效機制，實現從源頭上預防腐敗問題發生”的`工作目標。
二、認真部署、查擺問題
學工部從實際工作出發，將廉政風險排查工作與工作職責緊密結合，明確了重點領域、重要部門、重點崗位的定位，對照職責定位情況，分別查找出崗位職責、業務流程、制度機制等方面存在或潛在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式。綜合判定風險等級，切實排查風險點并深入分析防范預警的有效機制。認真填寫了《學生處廉政風險點、防控措施匯總表》。
三、發現的主要風險點：
崗位職責風險點：
1、綜合測評和各類獎助學金申報材料審核不仔細，把關不嚴，候選人資格審核不認真，獎助有人情現象。
2、學院各類學生工作考評，材料審核不仔細，評審過程和結果不公正導致負面影響。
3、學生違紀處理處理不尊重事實，不公正公開，不聽取學生申辯，主觀臆斷決定處分種類。
4、學生檔案管理收集不及時，分發、交接、轉遞檔案出現錯誤導致檔案丟失；保管不善，違反規定歸檔，造成檔案信息失真。
制度機制風險點：
1、學生獎懲機制運作不規范，優秀學生認定標準不科學。
2、輔導員隊伍考評機制不夠完善，不夠科學，達不到理想效果。
業務流程風險點：
1、獎助學金評審流程不按規定程序評審，導致評審結果的公正性受到質疑。
2、獎助經費管理流程審核不細、不嚴，不按規定使用學生經費，造成經費使用不合理，不科學，使用效率不高。
3、違紀學生處理流程不按程序處理，不公開處理過程和結果，不受理學生申訴
4、學生檔案的歸檔、轉遞工作不及時規范，歸入檔案材料弄虛作假。
四、整改措施
學工部將排查出的主要風險點進行了認真梳理，對照相關法律法規、廉政要求、工作職責和工作標準，明確了防控工作要求目標，有針對性的制定了切實可行的防控措施。
1、綜合測評和獎助學金評審，認真制定評審方案，明確評選條件和范圍，嚴格評選程序，加強監督，陽光操作。
2、學院各類學生工作考評，認真制定考評方案，明確考評內容，嚴格審核，嚴格考評程序，公開公正，接受監督。
3、學生違紀處理，完善制度，有法可依，有法必依，尊重事實，客觀公正。學生檔案管理，增強法律、法規意識，嚴格遵守檔案管理工作各項規章制度。
風險防控自查報告14
我局成立了由局黨組書記任組長、局長任副組長，其他班子成員為成員的領導小組。下設辦公室，確定具體聯系人，負責黨務公開和廉政風險防控日常工作，統一組織、協調和指導全局黨務公開及廉政風險防控工作。
(一)各單位、支部也相應成立了領導機構。
明確工作任務，落實工作責任，做到一級抓一級，層層抓落實，為黨務公開、廉政風險防控工作的開展提供堅強的組織保證。
(二)宣傳動員，營造氛圍。
我局采取多種形式，大力營造氛圍，增強干部群眾的參與意識。進一步加大宣傳，在提高認識上實現新突破。把重點放在對黨務公開工作和廉政風險防控工作的解釋和說明上，使兩項工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調動黨員干部參與的積極性，引導黨員干部認真行使自己的權利、履行自己的職責，把參與既作為一項權利，又作為一項責任，促進工作向縱深發展。
(三)規范制度、嚴格執行。
為促進兩項工作的規范化發展，我局制定了廉政風險防控制度，并修訂完善了31項工作制度。健全了黨務公開責任制度、依申請公開制度等多項制度，使各項制度貫穿于公開前、公開中、公開后的全過程，黨務公開工作不斷規范。
(四)規范內容，突出重點。
我局嚴格按照黨務公開的有關要求，動真的、抓實的，凡與黨員群眾利益密切相關及黨員群眾關心的黨內熱點問題，只要不涉及黨內秘密遵程序、依規定確保做到：有關政策、制度、工作程序長期公開;常規性工作定期公開;階段性工作分期公開;臨時性工作及時公開。公開內容重點是廣大黨員、群眾關心的敏感、熱點問題。一是三重一大制度的貫徹。即增強水利部門重大事項決策、重大工程項目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實找準切入點，注重工作的實效性20xx年風險防控自查報告20xx年風險防控自查報告。特別是把握住重大項目安排環節。隨著近年來國家逐年加大水利基礎設施投入，一批農田水利重點縣建設、中小河流治理、水庫除險加固、農村飲水安全等工程陸續在我縣開工建設，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業追捧的產業。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們在事前通過網絡等媒體發布招標公告的基礎上，嚴格執行工程建設管理四制規定，會同縣檢察院等部門開展工程招投標工作，擇優選擇施工隊伍，強化監管，保障招
標工作無一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級有關規定，結合水利工作實際，確定水利工程建設資金、單項支出、單筆支出等資金額度的規定，建立健全了相關制度，實施財務統管，在大額資金使用上實行黨組決策工作機制，有效避免了腐敗問題的發生。重要人事任免，嚴格落實《黨政領導干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風選作風好的人。二是三資公開：組織開展國有資產清查工作，全面摸清全局國有資產狀況。制定出臺了水利局國有資產管理辦法，加強對全局國有資產的管理。做到資金、資產、資源有效公開。此外，水利局還下發了《關于進一步加強機關內部管理的通知》，制定了機關事務管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務水平、降低公務支出、降低行政成本。四是三權公開：水利局積極探索建立決策權、執行權、監督權既相互協調又相互制約的權力運行機制。做到決策內容公開、執行過程公開、落實結果公開，增強工作透明度的同時，充分發揮監督作用。
(五)統籌結合，全面推進。
黨務公開是一項系統性工程，是推動各項工作良性發展的重要措施。水利局堅持把黨務公開與政務公開、正風氣提效能、廉政風險防控相結合，積極做到統籌兼顧、相互促進、全面發展。一是與政務公開相結合。通過網絡、公開欄等公開形式，我局主要領導作出年度目標承諾，把群眾關注的熱點、難點、焦點問題最大限度地進行了公開。按照群眾關注什么就公開什么的原則，根據實際情況，結合《政府信息公開條例》和水利政務公開工作，進一步整合載體資源，規范和深化了黨務、政務公開內容，受到了群眾的好評。二是與正風氣、提效能相結合。在局機關醒目位置設立黨務政務公開欄，將局領導班子成員姓名、職務、分工等信息全面公開，把法定職權公開化、內部職責分工公開化，做到事事明責，陽光透明。促進機關作風的轉變和工作效能的提高。三是與廉政風險防控相結合。立足源頭治理，加強事前監督，把管人、管錢、管物的'權力運行過程予以公開，有效提高權力運行的透明度，避免暗箱操作，防止權力的濫用。在廉政風險防控工作動員會上，局黨組與16個局屬單位主要負責同志簽定了廉政風險防控工作責任書20xx年風險防控自查報告工作報告。根據三定方案認真編制了職權目錄和行政權力監控目錄，精心制作業務流程圖39幅，初步清理出113項權力、查找出77個廉政風險點，確定了風險等級，查找高級風險點28個、中級風險點20個、低級風險點29個。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風險點及防控措施在公示欄上進行了公示，確保風險點查找準確、防控措施制定有效。通過清權確責和風險查找將行政權力固化、量化、公開化，將制度規定轉化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規范，堵塞管理漏洞，簡化工作流程，達到了規范化和效能化的統一，進一步推動了水利系統教育、制度、監督并重的懲防體系建設。
推進黨務公開和廉政風險防控，是一項需要上下聯動、上下互動的復雜工作，目的在于全水利系統統一思想，統一認識，形成合力。我局黨務公開和廉政風險防控工作雖已取得了初步成效，但推進兩項工作是一個新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規律性的工作方法，不斷借鑒先進單位的寶貴經驗，走出一條符合水利發展實際的的新途經。以黨務公開和廉政風險防控工作促進水利各項事業的又好又快發展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻。
風險防控自查報告15
根據省社保局、省就業局《轉發人社部社保中心關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作的通知》（云社險函[20xx]xx號要求xx市社會保險中心關于印發《xx市社會保險中心關于全面開展社保經辦風險防控自查整改工作方案》的通知，我中心認真組織開展好社保經辦風險防控自查整改工作切實防范社保經辦領域各種潛在風險不斷夯實我縣社保經辦機構風險管理基礎現結合實際，將自查情況報告如下：
一、自查情況
1、內控制度
我中心自xx年就建立健全了完善的內控制度，有專職稽核工作人員，定期開展相關征繳稽核、待遇稽核等工作。崗位設置a、b角，實行定期輪崗制度。
2、崗位制約
會計、出納職責清楚，全部為正式在編人員從事財務工作；
待遇發放、數據修改等高風險崗位人員全部為正式在編人員；
建立完善的輪崗制度，按制度進行輪崗；
憑證記賬、制單為基金會計，復核為不同險種的基金會計；
基金支付依據全面取消了網銀支付；
業務與財務不相容崗位分離。
3、授權復核
嚴格授權管理，待遇發放等重要崗位，待遇支付和待遇審核不相容崗位分離，稽核人員負責復核所有待遇，審批權限為經辦機構負責人。
4、違規補繳
縣人社局按照《人力資源社會保障部財政部關于進一步加強企業職工基本養老保險基金收支》（人社部發〔xx〕132號）要求，嚴格審批。社保經辦機構按照文件要求，認真復核，嚴格控制特定人員參保、一次性補繳等業務。目前，欠繳、補繳養老保險尚未收取滯納金。
5、違規提前退休
縣一級行政部門或者經辦機構無特殊工種崗位人員信息庫。提前退休審批材料有職工申請書，有職工簽字，全部材料由人社局留存，經辦機構留存人社局印制的提前退休人員花名冊和批退表。退休人員材料信息，經辦人簽字、日期、填報單位等信息完整，材料留存齊全。并嚴格落實“雙公示”制度，簽字確認的審批結果進行公示。
6、工傷保險
勞動能力鑒定由市級行政部門組織專家開展，縣級行政部門無鑒定權限。
7、手工辦理
待遇發放表為系統生成，喪葬費和撫恤金通過系統按職工參保繳費情況自動生成，所有業務全面取消手工辦理，全部由系統經辦。
8、現金業務
我中心現已全面取消現金業務，機關事業單位養老保險待遇已經全部實現社保卡發放，企業職工、城鄉居民養老保險、工傷保險待遇，尚在逐步推行社保卡發放中，未完全實現，預定20xx年10月30日完成。靈活就業人員、個體繳費、城鄉居民養老保險未實現社保卡銀行代扣代繳，下一步，將加強與地稅、銀行的三方協作，力推早日實現社保卡代扣代繳。
9、人工報盤
社會保險基金待遇發放全面實現社銀直連，但部分改制欠費企業，影響養老保險待遇不足部分由財政補助，財政補助部分采取人工報盤的.方式進行發放。被征地農民養老保險系統尚未上線，目前，被征地農民養老保險待遇仍然采用人工報盤的方式進行發放。關系轉移、零星業務、線下業務、退費業務等支出，全面采用電匯支付。
10、權限管理
縣級經辦機構未設置系統管理員，業務復核由稽核工作人員完成，業務崗位和復核崗位分離。權限申請和變更程序規范，權職申請和變更有紙質審批材料，申請材料注明具體崗位和權限內容，有審核審批。各業務科室自行負責權限變更申請，股室負責人審核，部門負責人審批。退休、調離、外接人員的權限及時清理，無測試權限，無個別權限過大、
臨時操作權限串用現象。輪崗人員的擁護權限及時變更調整。經辦系統授權臺賬完備，臺賬內容清楚，能系統的掌握用戶和權限分配的情況。
11、經辦規程
我中心企業職工養老保險、城鄉居民養老保險、機關事業養老保險、工傷保險、職業年金等業務經辦，嚴格按照各險種經辦規程開展，稽核股定期抽查業務經辦流程，抽查表格填寫是否規范，人員簽字是否完備，申報材料是否齊全。涉及補繳的，相關補繳手續是否完備等。
12、待遇核定
我中心所有待遇核定均在線校驗繳費狀態、待遇狀態和待遇領取資格。
13、關系轉移
目前，除職業年金和機關事業養老保險外，我中心其余險種關系轉移，全部實現系統轉移，手續完備，表格使用填寫規范。轉入方確認函填制要素齊全，蓋章確認。
14、資格認證
從xx年第三季度開始，我中心全面推行企業職工養老保險待遇領取資格手機認證工作，嚴格落實一季度一認證，因容貌改變無法實現手機認證的，填寫認證表。
15、財會制度
我中心已制定完善的會計、出納崗位制度，并嚴格按照制度規定開展好相關財務工作。
16、財務管理
票據管理使用分離，票據使用有記錄，通過記錄可以查驗支票狗毛、使用、作廢情況。印章使用有記錄，已全面取消網銀支付，支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作預計20xx年9月30日前完成整改。
17、財務記賬
財務記賬規范，嚴格按照社會保險基金記賬要求，附件材料完整，業務處理及時，經辦、復核、審批程序完整，不相容崗位完全分離，銀行回單日期早于記賬日期。暫收暫付款項定期清理償付，無自設“銀行存款”會計科目，虛減暫付款余額的情況。
18、帳戶管理
基金支出戶與部門經費賬戶戶名一致，我中心無收入戶，只有財政專戶和支出戶、歸集戶。職業年金歸集戶銀行記息單存款本金、起止日期、利率等關鍵信息填寫齊全，準確計核對利息收入。各險種收入歸集于各自險種的財政專戶，資金及時劃轉，按要求計息。
19、收支管理
待遇發放和審核崗位分離，系統可以查看待遇發放不成功明細，發放審核未人工核對，系統有校驗功能，系統可查看歷史發放數據。建立基金收支分級授權審批制度，業務審核和財務審核分離，二次發放表附件簽字完整。
20、對賬制度
嚴格執行對賬制度，不僅核對總賬，還核對明細賬。業務與財務對賬，社保與銀行對賬，社保與財政對賬，稽核每月檢查對賬情況，有對賬痕跡材料。
21、一體化
追回多發待遇附業務依據，附件由業務人員制表，追回金額所屬期清楚，業務數據與財務發放數據一致，追繳養老金，由稽核股下發追繳告知書，并協同鄉鎮業務經辦人員，書面告知當事人，告知書明確標注退回賬戶名，賬號等信息。發放數據和銀行回盤數據均由業務在系統內直接向銀行直接推送和接收，財務人員未掌握發放明細，只掌握發放總人數和金額。財務人員負責將資金撥付到代發戶，銀行發放情況和發放失敗退回等情況由財務和銀行對接，財務和業務對接。
22、檔案管理
我中心檔案管理工作于xx年已完成社會保險檔案規范化建設，有完善的檔案管理制度，借閱記錄。年末，所有檔案及時移交檔案室統一保管。
23、數據管理
縣級經辦機構無系統后臺操作權限。
24、運行監測
經辦系統對異常數據和特殊業務有在線提取和校驗功能。
25、數據共享
經辦系統內部完全實現就業、失業、勞動關系數據共享，外部與公安、民政、法檢等部門的數據共享存在滯后，運用不充分。
二、存在的問題及下一步整改的措施
針對檢查中發現的問題，我中心狠抓落實整改，對于自身存在的問題，堅決整改。
（一）未完全實現社保卡代扣代繳和待遇發放功能。機關事業單位養老保險已經全面實現社保卡代發，企業職工和城鄉居民養老保險，未完全實現社保卡代扣代繳，部分人員待遇也未實現社保卡代發。下一步，我中心將加強與稅務、銀行三方的工作聯系，盡快實現社保卡代扣代繳業務，全面推行退休人員使用社保卡領取待遇。
（二）支出戶未開通短信提示功能。我中心基金支出戶未開通收支短信提醒功能，此項工作已經責成財務統計股，在20xx年9月30日前，完成整改，開通手機短信提醒功能。
（三）經辦機構業務系統數據與外部數據共享滯后，運用不充分。針對經辦機構業務系統數據與外部數據共享滯后，運用不充分的問題，下一步，我中心將加強與公安、民政、法檢等部門的數據共享，完善參保人員信息，并與公安戶籍信息一致，杜絕死亡人員、服刑人員違規領取養老金待遇。
風險防控自查報告16
為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，強化對部門權力運行的內部制約和監督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制，促進公司各項工作又好又快發展，根據市紀委、市國資局《關于開展國有企業廉政風險防控管理工作考核評價辦法的通知》文件精神和要求，按照上級部門的部署和安排，從20xx年起，我公司認真排查本單位在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機制為面的環環相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監督于一體，從源頭有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，廉政風險防范和行政權力運行監控機制工作取得明顯成效。
一、加強領導，提高認識
為了切實做好廉政風險防控管理工作，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政，推進懲治和預防腐敗體系建設，確保各項防范管理措施落到實處，我公司成立了廉政風險防控管理工作領導小組，由公司經理楊后海同志任組長，其他班子成員任副組長，職能科室主要負責人為成員。領導小組下設辦公室，具體負責此項工作的組織協調工作，制定了《枝水司廉政風險防控管理工作實施方案》，通過認真分析查找我公司權力運行的風險點和薄弱環節，樹立廉政風險防控管理意識；明晰風險點的崗位、部位和環節，進行科學評估；建立廉政風險防控和監管機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域；增強干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風險。以黨支部會、公司辦公會、中心組學習、職工會等形式，重點學習了《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨員紀律處分條例》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則（試行）》，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查、建立防控機制工程是融教育、制度、監督于一體，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制，從而做到人人主動參與，人人提高認識。
二、積極部署，廣泛動員
自20xx年6月，我公司召開了廉政風險防控管理工作動員會，對廉政風險防控管理工作進行了專項工作的動員部署，強調“排查廉政風險、建立防控機制”是黨風廉政建設工作的創新舉措，它以關口前移的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權、管人、管事。這次專項工作從6月中旬開始，分三個階段進行，即：宣傳動員、組織實施、風險評估、總結驗收三個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的.十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進源頭治理和加強黨的執政能力建設的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。
三、深入查找，積極預防
根據實施方案的總體要求，我公司采取自下而上和自上而下相結合的方式，以人為本、注重預防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞公司職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員，在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面，可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查廉政風險點，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總。共排查出科室風險點17個，黨委審定后報市廉政風險防控管理領導小組審定風險點為8個。填寫了《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》。
四、完善制度，動態防控
在廉政風險防控管理工作中，我公司結合工作實際，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風險轉化為腐敗行為。同時不斷完善機制、優化工作流程、規范工作規則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權界限，控制自由裁量權，實行權力制衡。深化以黨務廠務公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風險防控管理權力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在公開欄、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監督。為了對風險控制進行有效控制，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”，采取事前預防、事中監控、事后處置辦法，及時發現傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發展成違紀違法行為。
廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進一步促進領導干部廉潔自律，強化自我約束機制和社會監督機制，深入貫徹落實科學發展觀，打造政治過硬、作風過硬、業務過硬的干部職工隊伍，按照市委、市政府“兩市一極”的總體要求，為實現我市“打造濱江宜居城市和長江帶強勁增長極”的目標提供堅強的紀律和作風保障。
風險防控自查報告17
為把廉政風險防范工作落到實處，更好地推動街道整體工作水平，按照《城廂區廉政風險防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號）的通知要求，我街道認真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實。現將我街道廉政風險防控工作自查情況匯報如下：
一、高度重視，健全領導機制
我街道高度重視廉政風險防控工作，為了加強廉政風險點防范管理工作的領導，經研究，成立了以黨委書記薛志遠同志任組長的鳳凰山街道廉政風險防控工作領導小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動員大會，制定了《鳳凰山街道廉政風險防控工作實施方案》。
二、清權確權，編制職權目錄
對照法律法規和機構“三定”方案，按照“權職法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。
對依法確定的職權進行分項梳理，共編制職權目錄20條，并明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制權力運行內部流程圖10個。
三、積極排查，制定防控措施
一是積極開展廉政風險點排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風險點防范工作，召開了全街道開展查找廉政風險點動員會，部署街道查找廉政風險點排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責，對本部門中存在的廉政風險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴格按照《實施意見》的工作目標、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內設機構、在崗人員廉政風險點104個。
二是積極制定防控措施。自廉政風險防控管理工作開展以來，我鎮重點在建立廉政風險防控管理制度和舉措上下功夫，以風險排查為抓手，以責任追究和問責制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風險降到最低點，共制定單位、內設機構防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風險防范管理機制。
四、完善制度，建立長效機制
一是實行“風險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風險
內容須經領導班子集體討論，將各部門查找出來的`廉政風險點、風險等級評估以及防范措施進行公開，以便共同監督，實現自我監督和群眾監督。
二是建立廉政風險防控管理教育機制，廉政風險排查動態管理機制，風險監測機制，廉政風險分級管理機制，預警糾錯機制以及評估修正機制。通過不斷完善機制，促進廉政風險防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實效。
五、存在的問題
我街道廉政風險防控工作領導小組對干部查找廉政風險點的情況進行了全面檢查，對不符合規定的，要求重新查找。通過廉政風險防控管理工作，初步積累了一些經驗和做法，但也存在不足之處，廉政風險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進。通過查找廉政風險點，使干部充分認識到查找廉政風險點的重要意義，樹立了高度的工作責任心和使命感，為廉政風險防控管理工作的順利開展奠定基礎。
鳳凰山街道黨工委
20xx年11月15日
風險防控自查報告18
為加強我市學校結核病疫情控制工作，提高在校師生結核病防治知識水平及廣師生的結核病核心知識知曉率，切實維護廣師生身心健康，結合我市學校結核病防治工作實際情況，連市衛生局和教育局聯合組織相關單位開展了“學校結核病防治知識宣傳月”活動。本次活動由連市結核病醫院、各縣市區結防機構和在連高校共同組織。現將活動開展情況總結如下：
一、各部門緊密合作，做好宣傳月活動的準備工作
（一）領導重視，加強組織
市衛生局和教育局高度重視學校結核病宣傳月活動，聯合下發了《關于開展“學校結核病防治知識宣傳月”活動的通知》（衛發【xx】66號），并共同組織召開了關于開展“學校結核病防治知識宣傳月”活動啟動培訓會，確保活動順利有序開展。
（二）認真部署，充分做好實施前準備工作。
為了活動順利開展，市結核病控制中心作為主要實施單位進行了充分準備。主要包括：印刷學校宣傳海報1550份；宣傳手冊2萬份；制作宣傳展板10塊；視頻宣傳動畫2個；宣傳課件1個。
二、開展形式多樣的學校結核病防治知識宣傳
20xx年3月24日4月23日期間，市結核病醫院和各縣區結防機構選派優秀專家深入我市高校及寄宿制學校進行學校結核病防治知識宣傳。宣傳月活動采取了形式多樣的方式進行宣傳，主要包括發放宣傳單、張貼宣傳海報、講座、咨詢、播放視頻等形式。
（一）學校結核病防治知識健康講座
活動期間，連市結核病醫院積極組織有關專家，對校醫、教師和學生開展了學校結核病防治知識健康講座，全市共開展健康講座52次。其中連結核病醫院18次，瓦房店結防所9次，普蘭店結防所9次。金州新區疾控8次，旅順疾控6次，莊河結防所1次，長海縣疾控1次。并在講座期間，播放學校結核病防治知識宣傳動畫視頻，聽課總人數達9000余人次
（二）其他方式宣傳
各縣區結防機構在開展宣傳活動時，共發放宣傳材料14余萬份，各學校張貼宣傳海報1500張。所有參加活動的專家，對學校師生進行免費咨詢，咨詢人數共計5000余人。部分學校制作了以結核病防治宣傳為主題的型條幅和繪制了精美的'宣傳板報，對廣師生進行宣傳。
三、宣傳月活動取得的成效
通過此次宣傳月活動，師生們對學校結核病防控及健康防護的重要性和預防措施等學校結核病防治相關知識有了更多的了解，提高了我市學校結核病防治知識知曉率，增強了在校師生的結核病健康防護意識，使有可疑癥狀的師生能夠盡早到結防機構就診，做到早發現、早診斷、早治療，對今后降低我市學校結核病聚集疫情的發生，起到了積極的推動作用。
風險防控自查報告19
20xx年是xx縣深入推進廉政風險防控工作的攻堅年，為此我縣根據自治區、地區關于推進廉政風險防控工作意見，全面細化了全縣各單位的廉政風險防控措施。縣委、政府主動適應新形勢下反腐倡廉建設實際，注重運用現代管理理念和科學管理方法，全面加強廉政風險防控管理工作，增強了預防工作的創新性、科學性、可操作性和實效性，有力提升了全縣反腐倡廉建設工作水平，經過自查，現將我縣廉政風險防控工作報告如下：
長期以來xx縣以“六項機制”為抓手，廉政風險防控強力推進。20xx年以來，我縣通過建立健全廉政風險教育提醒、全面排查、集中管理、防范監督、優化循環、適時更新等“六項機制”，扎實有效推進了廉政風險防范工作，使廉政風險防控達到了“三大覆蓋”(風險防控網絡覆蓋到所有部門、風險防控對象覆蓋到所有崗位、防控內容覆蓋到所有工作)，成效初顯。
一、建立健全廉政風險教育提醒機制
突出開展了以《中國共產黨紀律處分條例》、《行政監察法》、《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》、《廉政準則》及其《實施辦法》、《十項規定》為主要內容的黨紀條規教育，進一步提高黨政領導干部廉政風險的防范意識和抵御風險的能力和自覺性。通過警示教育、廉政黨課、廉政談話、領導干部任前廉政法規考試等方式，對黨員干部進行系統的黨性黨風黨紀教育。通過開展百日文化廣場、廉政警言每周一提示、下發反腐倡廉教育讀本、推選表彰勤政廉潔先進個人、組織先進事跡報告會、參觀警示教育基地、開展以案說紀巡回報告會等形式，強化黨員領導干部廉潔從政教育，筑牢拒腐防變的思想防線。針對不同受教育對象，分層次開展了鄉科級領導干部、縣直單位黨政主要領導、農村基層黨員干部、項目實施單位、領導干部家屬等警示教育20場次;針對各系統、各部門廉情狀況，開展了交通系統、教育系統、水利系統、畜牧系統等警示教育大會10場次，受教育黨員干部11591人次。
二、建立健全廉政風險全面排查機制
在全縣各單位全面理清單位職能、崗位職責、崗位權力的基礎上，采取自己查、群眾提、互相找、領導點、集體定、組織審等方法，分單位、科室、崗位三個層面，結合自身職能，通過“五查五看”，主要查崗位職責風險點，看在具體工作崗位上是否履行領導干部“一崗雙責”，在行使權力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準則》規定，有無履職不到位、失職瀆職、以權力謀私，導致決策失誤等廉政風險點;干部職工有無不愛崗敬業、假公濟私、作風不實、吃拿卡要等廉政風險點;查制度機制風險點，看在制定制度、執行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執行不到位，存在使潛在風險變為現實風險的廉政風險點;查思想道德風險點，看是否存在放松政治理論學習和思想改造，導致理想信念動搖，宗旨意識淡薄，個人思想道德水平不高、自律不嚴等容易出現的廉政風險點;查業務流程風險點，看工作流程圖設計是否科學、環節是否嚴密、執行是否到位、責任是否清楚，有無分工不合理、流程不科學、責任不明晰，導致出現不作為、慢作為、亂作為等現象和問題的廉政風險點;查外部環境風險點，看工作人員在業務往來中是否受行業“潛規則”、生活圈和社交圈對個人進行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權力失控和行為失范，導致行政行為結果不公正、不公平、失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的風險點。通過個人自查，找準具體崗位風險點，全面排查，找準單位內設機構風險點，專項清查，找準重點崗位風險點。在查找過程中，重點排查具有人事、財務、工程建設、物資采購、行政審批、行政處罰等權力的工作崗位，并根據廉政風險大小，確定不同等級。各單位共查找廉政風險點4332條，思想道德類2631條，崗位職責類2512條，機制制度類126條，完善防控措施5576條。
三、建立健全廉政風險預警管理機制
依托我縣的電子監察平臺，按照風險發生機率、危害程度和違紀違規的性質等方面，建立“三色預警、三級管理”機制，對廉政風險進行集中管理。“三色預警”即對涉及崗位職責帶有個別性、苗頭性問題的廉政風險點進行藍色預警，對苗頭性、個別性問題通過提醒談話的形式及時糾錯，進行個別性預警，積極引導崗位工作人員正確履行職責;對經藍色預警的問題仍反復出現的廉政風險點轉入黃色預警，進行普遍性預警;對涉及崗位職責明顯存在違紀違規行為的開展紅色預警，進行懲戒性預警，重在及時糾錯、追究責任。“三級管理”即藍色預警由單位分管領導或科室負責人適時進行監控;黃色預警由單位主要領導或同級紀檢紀檢監察機關及時監控;紅色預警由縣紀委進行重點監控。20xx年對1個單位下發了藍色預警，對1個單位進行了紅色預警。
四、建立健全廉政風險防范監督機制
根據查找出來的崗位廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人，堅持教育、制度、監督并重，形成以崗位為點，以程序為線、以制度為面廉政風險防控監督機制。建立健全了人大、政協、媒體、司法等監督網絡;進一步健全和完善黨務、政務、財務(農村集體三資管理平臺)和基層站所、公用事業單位辦事公開制度;全面落實領導干部任期經濟責任審計、“三談兩述”制度;采取設立舉報箱、投訴電話、書記(縣長)信箱、縣領導信訪接待日、領導下訪、在政府的網站開通信訪舉報平臺、網上評議等形式，不斷暢通群眾監督投訴渠道。加強崗位廉政風險防范措施落實情況的監督檢查，對不認真開展工作、不積極防控崗位廉政風險，導致單位和人員發生違紀違法案件的，由縣紀委按照黨風廉政建設責任制的有關規定追究相關責任人的責任。
五、建立健全廉政風險防范優化循環機制
根據現代管理科學理論，建立了廉政風險防范循環流程：計劃---成立組織機構，界定廉政風險，明確工作目標，制定廉政風險管理方案;執行---重點做好廉政風險前期預防、中期監控、后期處置工作;考核---通過單位自查、民主測評、問卷調查、社會評議、領導小組檢查，得出考核結果，列出存在的風險;修正---針對出現的崗位廉政風險和履職過程中的新問題，及時制定和不斷優化防范措施，跟蹤督導，形成廉政風險防控的良性循環。
以“三個突出”為特色，切實增強防控實效。我們在扎實做好各項基礎工作的`同時，注重深化、拓展、創新，廉政風險防控呈現“三個突出”特點：一是全員防控中突出領導干部。從橫向上看，全縣所有黨政機關、事業單位的在職干部都參與了廉政風險預警防控;從縱向上看，防控工作從縣直單位向鄉鎮延伸，并深入到了全縣所有的行政村、社區和基層站所。在全員防控基礎上，我們突出抓好黨員領導干部、特別是“一把手”，著重查找領導干部用權風險，監督領導干部用權行為。二是全域覆蓋中突出重點領域。我們采取點上深化、線上延伸、面上拓展的方式，大力推進廉政風險預警防控全覆蓋。在全域覆蓋中，我們突出工程建設、土地出讓、產權交易等建設領域，突出惠農政策落實、惠農資金兌付、征地拆遷、教育醫療、社會保障、扶貧救災等民生領域，突出執法、審判、法律監督等司法領域;在重點領域、重點崗位深入開展清權、制權、亮權、控權和問權等工作，確保干部廉潔、工作高效。三是全程監督中突出關鍵環節。我們在廉政風險預警防控中突出預警處置環節，按照信息收集、等級評定、預警處置、督查整改、結果回告、定期通報等流程嚴肅進行預警糾錯。同時，對干部選任、資金使用、項目建設等重點權力進行全程監督。特別是今年為了進一步規范“四個不直接分管”的要求，我縣專門制定了《關于黨政一把手不直接分管財務實施細則》，有效預防的滋生。在監督中突出重點環節，如針對項目建設的決策審批、設計預算、招標投標、施工管理、竣工驗收、資金管理、決算審計等七個環節強化監控措施，防止問題發生。
六、建立健全廉政風險防范適時更新機制
廉政風險防控工作需要結合不同時期、不同地點、不同任務及時做出調整。為此縣紀委多次深入各縣直單位、鄉(鎮)進行督查，對部分廉政風險防控不適應的點進行調整，并指導重新規劃制定措施，切實保證廉政風險防控點的效果。對于縣直部門的廉政風險點，結合中央大部制改革后，涉及縣級部門的職能調整，我縣制定了廉政風險點適時更新措施，確保不留死角。特別是涉及項目審批、資金使用等重要廉政風險點，采取每月督查，發現問題及時整改，有效控制案件的發生。截止目前，我縣全年對鄉鎮、縣直部門178個廉政風險點進行了適時更新調整，相關單位也制定了相應的整改措施。
七、廉政風險防控工作主要成效
由于我們強化“三個突出”，廉政風險防控工作一些成效：一是筑牢了廣大干部職工思想“防腐堤壩”。通過建立健全“六項機制”增強了干部職工的廉政風險防范意識，筑牢了拒腐防變的思想防線。二是構建了黨風廉政建設制度“監督網絡”。廉政風險防范管理制度與各單位原有的各項內部管理制度相互支撐，結合黨務、政務、廠務、村務公開，充分調動了群眾參與監督的積極性，形成了立體的監督網絡。三是架起了干群“連心橋梁”。通過廉政風險的查找公示，進一步暢通了群眾信訪渠道，健全和規范了信訪辦理的工作程序，案件查辦工作力度進一步加大。四是延伸了為民“服務鏈接”。通過開展公開服務承諾、公示廉政風險、群眾評議等活動，有效解決了機關工作作風中存在的“懶、散、庸、拖、貪”等問題，有力促進了機關作風建設。五是形成了干部防腐“高壓紅線”。根據打防結合的要求，我縣圍繞廉政風險點積極開展、瀆職、懶政的案件查辦，采取以案警示的方法有效遏制了各類案件的發生，切實讓干部認識到“高壓紅線”就地廉政風險點上，用好則利民利已，用不好則以身試法。
風險防控自查報告20
我部認真學習與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統黨風廉政建設工作會議精神，制定了嚴格的廉政風險防范措施，堅決執行協會關于廉政建設的各項內部規章制度。現就自查情況匯報如下：
一、部門職權廉政風險防范
對于合同備案審查權，我部制定了“法律顧問復核與逐級審批”的廉政風險防范措施，具體為：由部門負責人指定的主辦人員嚴格依照《xx經紀合同備案審查辦法》、《指引》對備案材料進行全面審查;由單位法律顧問對主辦人員的審查結論進行復核;經部門負責人和分管領導審核后提交單位領導決定。上述措施體系完整、安排恰當，有效地防范了職權行使過程中可能發生的審查不嚴、降低標準等廉政風險，保證了職權的合法合理運行。
對于從業資格檢查權，我部目前尚未實際開展從業資格檢查工作。未來，我部將以《xx從業人員管理辦法》、《xx從業人員資格管理規則(試行)》、《xx從業人員執業行為準則(修訂)》等制度為依據，嚴格執行相關的廉政風險防范措施，確保工作規范有效、廉潔自律。
二、部門貫徹執行xx內部規章制度情況
我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規范工作程序和流程”的意識，根據實際工作情況堅決貫徹執行協會各項內部規章制度，取得了一定的'成效。
我部嚴格遵照《xx關于舉辦會議活動的規定》、《xx財務管理辦法》、《xx費用管理辦法》等相關規定，根據具體情況，盡量采用視頻會議、通訊表決等方式召開紀律委員會、申訴委員會等工作會議;在條件允許時，將規模不大的會議安排在xx會議室召開;將參會人員有重合、會議性質與內容相關聯的會議合并召開;盡量通過電子郵件發送會議通知、會議材料等文件，倡導參會人員自備參會所需設備及會議材料。上述安排起到了精簡會議、節約經費的良好效果。
在日常工作中，我部堅決執行《xx工作人員工作守則》、《xx工作人員考勤暫行辦法》、《xx貫徹落實證監會25條規定的實施細則》、《固定資產管理規定》等相關制度，定期召開部門例會，梳理工作內容、明確工作任務、跟蹤工作進度、確保工作質量;規范考勤管理，嚴格工作紀律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴格執行部門預算，遵守財務報銷流程，杜絕超支、預算外支出等情況。
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