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銀行安全自查報告

時間：2023-01-23 15:14:14 自查報告我要投稿

銀行安全自查報告匯編15篇

　　隨著個人素質的提升，大家逐漸認識到報告的重要性，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。那么，報告到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家收集的銀行安全自查報告，希望能夠幫助到大家。

銀行安全自查報告匯編15篇

銀行安全自查報告1

銀監局:

　　為認真貫徹關于州銀監局轉發的《開展銀行業金融機構網絡安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網絡安全為主題的會議，并草擬了網絡安全責任制和有關規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網絡安全工作。嚴格落實有關網絡安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關事件的發生，總體上看，我行網絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了安全措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故。

　　二、計算機和網絡安全情況

　　一是網絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。

　　二是日常管理方面切實抓好內網、外網和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。網站系統安全有效，無任何安全隱患。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我行網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定;網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我行對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的`維護和管理。

　　六、安全教育

　　為保證我行網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的

　　咨詢，并得到了滿意的答復。

　　自查存在的問題及整改意見

　　我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。

　　(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

　　(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

　　(三)自查中發現個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網絡安全工作。

銀行安全自查報告2

　　根據總行《關于立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據自查內容逐一進行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：

　　1。檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區未擅自改變；支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的.消防產品，未設置影響逃生、滅火救援的障礙物；

　　2。支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術標準和管理規定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯系了物業專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全；

　　3。支行對外的現金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設施建設均經過相關部分的驗收檢驗，視頻監控、聯網報警等安防設備有效運轉；

　　4。應急預案制定詳實，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位；

　　5。我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現實突發情況。

　　XXX支行

　　X年X月X日

銀行安全自查報告3

　　根據總行《關于立即開展安全生產大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據自查內容逐一進行了認真的自查，現將自查情況匯報如下：

　　1.檢查我支行消防設施、滅火器的配置均符合標準并定期組織檢驗、維修，消防安全標志保存完好有效；無損壞、挪用消防設施、器材或擅自停用、拆除消防設施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區未擅自改變；支行配備的消防設施配置符合規定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產品，未設置影響逃生、滅火救援的.障礙物；

　　2.支行電器產品用具的安裝、使用及其線路、管路的設計、敷設、維護保養、檢測均符合消防技術標準和管理規定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯系了物業專職的水電工對支行的線路等設施進行了全面的檢測和維護，確保支行的線路安全；

　　3.支行對外的現金柜臺、自動機具、自助銀行的安全防范設施建設均經過相關部分的驗收檢驗，視頻監控、聯網報警等安防設備有效運轉；

　　4.應急預案制定詳實，預案所定人員與現有支行人員一一對應，安全檔案建立完善，安全重點防護部位確定到位；

　　5.我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進行安全演練，做到由預案演練現實突發情況。

　　XXX支行

　　X年X月X日

銀行安全自查報告4

　　根據攀商銀發[20xx]154號《關于轉發《中國銀行業監督管理委員會XXX監管分局XX市公安局關于開展XXX銀行業金融機構安全評估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風建設工作堅持以"三個代表"重要思想為指導，按照鎮黨委鎮政府行風工作的統一安排和布署，深入落實科學發展觀，以規范服務行為，強化服務意識，改善服務態度，提高服務質量為目標，以群眾滿意為標準，從解決群眾關心的熱點和難點問題入手，使行業作風得到明顯改善�，F將安全評估工作匯報如下：

　　一、安全自查工作情況

　　(一)、營業場所安全

　　1、物防方面：

　　(1)、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門，在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門金屬防護門鎖具符合標準，柜XX有防爆功能的透明防護屏障;此次對支行營業室手動卷簾門、進出營業室的防尾緩沖式電控聯動門使用情況進行了檢查，使用情況正常。對營業大廳具有防爆功能的透明防護屏障進行檢查，有一道落地玻璃有嚴重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動應急照明設備3臺;

　　(2)、現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度、寬度都符合檢查機關的相關要求;現金業務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高均符合要求;

　　(3)、對營業大廳空調、飲水機等大功率設備進行檢查發現，如果空調等設備正常運行，就會造成ATM機的電壓不夠，出現自動關機情況，針對該情況，支行專門請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問題進行了改造;

　　(4)、對營業大堂、ATM機網點消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進行了檢查，通過檢查更換了2個過期滅火器;

　　(5)、對營業室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個狼牙棒;

　　(6)、對機房和金庫、檔案室進行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛生狀況差等問題，針對這些問題，對相關工作人員進行了批評，并購買了鐵皮柜放置在機房和金庫中,將祼露在外的紙質資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設施，每日由檔案管理員檢查;

　　(7)、我行設立了一臺大功率柴油發電機，功率充足，特殊情況下，應急照明設備能自動啟動。對發電機房，進行了安全檢查，由于雨季到了，發電機房頂棚流入的水容易濺入發電機內造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。

　　2、技防方面：

　　根據銀監會有關信息科技風險管理要求，及我行《分支機構信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設立了兩名信息科技管理員高強、景海東(兼職)，負責本機構信息科技管理方面的工作，并每月對運營網絡、機房、自助設備、配電箱、穩壓器/UPS工作情況、線路發熱情況、配電箱內的空氣開關等重要區域進行檢查，對存在的問題及時通知有關人進行了改正處理。目前設備管理規范，各項檔案完整;移動存儲介質的使用和管理符合規定，各項工作文檔及時備份;沒有發生人為差錯導致的設備故障;較好掌握各項簡易維護技巧，本機構發生的簡單故障能得到及時解決。

　　此次檢查我行在出入口、現金業務區、非現金業務區均安裝監控設備，營業廳監控全覆蓋，無監控死角，監控設備24小時運轉，錄像至少能保持30天以上，回放時影像清晰，能全面記錄各柜臺業務細節，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營業場所出入口監控視頻能分辨出入人員體貌特征;營業場所安裝了與110聯網的緊急報警裝置，每個柜員處均安裝了110連線報警按健裝置，安裝位置合理，能準確記錄報警時間、位置等。經本次檢查報警控制主機和線路均未裸露，其本身業具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。

　　(二)、業務庫安全

　　1、實體防范：庫區照明系統總閘裝置外有，但置于有效的監控范圍。我支行庫區無電梯，出入庫房門只有一個通道。庫房結構墻體達到了相應級別建筑標準，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標準，鑰匙不存在交叉管理。

　　2、技術防范：入侵報警系統能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件。庫房內安裝有紅外線探測及振動探測器。周界均有紅外線探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統供電時間。報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時間達到30天。庫房內視頻安防監控系統回放圖像能清晰顯示人員在庫內活動的全過程和庫內所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。啟動緊急報警裝置能同時啟動現場聲、光報警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動情況。目前金庫已沒有存入錢章，已收押市行統一管理。

　　3、本地守庫室防范

　　本地守庫室設置有衛生設施、給排風設備，守庫室外安裝有照明燈、配備有緊急應急照明設備和自衛器材。守庫室內配備有對外聯絡的通訊設備、安裝有緊急報警按鈕。

　　我支行嚴格按要求進行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫員均按時到崗，并及時做好各項記錄。無遲到早退、酒后上崗、擅自調崗離崗、守庫室未留宿外來人員的情況;值守人員都能掌握報警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報警設備，無人的防區及時設防，晚間休息全部防區布控。對水電、電源設備等每晚由值守人員進行檢查登記，確保及時發現隱患。

　　(三)、自助設備、自助銀行安全管理

　　我支行現有自助設備共計7臺，其中多媒體機2臺，分別存放于長壽路和XX村;ATM取款機5臺，分別存放于XX村、弄弄坪、長壽路、密地橋和機制公司。每個自助設備區設置獨立的用戶操作區域，加鈔區域監控設備充足，能仔細記錄加鈔及點鈔全過程細節。并在自助設備區域安裝了報警裝置、監控裝置，能及時對破壞事件進行探測報警和實時錄像�；胤艌D像能清晰辨別客戶的面部特征、進出鈔口和現金裝填過程操作人員活動的情況，有通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話。離行式自助設備視頻監控系統具有遠程聯網功能。

　　由于電壓不穩定經常自動斷電造成機子受損的原因，密地橋的ATM機暫停服務，目前我行與XX市公路養護管理總段橋梁養護隊進行聯系，從其所有的經濟適用房重新接一股電源給ATM機房。

　　由于我行ATM機安裝時間過久，其密碼和鑰匙在行內員工間存在交叉交接的情況。為了管控風險規范ATM機管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過科技部和ATM維護公司，將5臺ATM機重新配置了鑰匙，并根據《XX市商業銀行自助設施業務管理辦法》的通知的相關要求，對自助設備管理人員作相應調整，我支行設置了業務管理員2名和設備管理員2名。2個日常管理人員

　　每天對ATM機進行巡查，檢查設備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現和轉賬交易是否異常，抽查自助設備監控，查看是否有可疑人員進行交易，通過檢查《自助設施日常運行狀態登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設施清機登記簿》、《自助設施機具故障報告》、《維護登記表》、《自助設施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續、合規。

　　目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴格按照“五十個嚴禁”實行雙人平行交接，帳務處理及時準確，未發現異常行為。工作人員均按照“現金清點、清機加鈔、對帳操作分離”、“現金自助設備保險柜鑰匙和密碼管理分離”等相關規定進行業務操作，自助設備現金操作、查庫業務等全部在監控下實施。當發生自助設備長短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實后進行了帳務處理。自查中未發現問題，自助設備庫存的最高限額均與會計核心系統綁定，也不存在超限額情況。

　　設備出現問題時，維修自助設備人員均由市行科技處人員陪同到支行進行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進行了登記，檢查中由自助設備管理人員全程陪同，未發現問題。

　　(四)、運鈔安全

　　我支行不存在運鈔情況，早晚運送鈔均由保安公司護送。支行內部堅持人人都是安保人員制度，在交接過程中要求在場全員參加。運鈔車到支行交接款�？吭谥写箝T口專用停車位，整個交接款過程堅持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運鈔由市行保衛部用專用運鈔車，兩人以上進行武裝押運，我支行由兩名專門負責自助設備管理工作人員協助護送。

　　1、鈔箱封包接交方面。我行嚴格按《XX市商業銀行守護押運業務管理辦法》的相關規定，進行繳存現金和調現。支行從中心金庫調入現金都是在每天下午5點之前，向管庫員報次日現金調撥計劃，重空調撥計劃、小鈔調配計劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運送。運鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對留行存檔的運鈔車的車型、顏色和車的牌照號碼、武裝保衛人員進行了觀察核對，并對保安解款人員工作證、存檔照片、編號識別以及AB卡進行了認真核對，在身份識別正確后才進行交接工作。交接過程中，對交接鈔箱封包個數與數量信息(包括編號封簽、蓋章卡封片及二級管理鎖有無損壞情況)進行了核對，無誤后方辦理交接手續。并等待相關人員到起后在監控下開箱開包與《XX市商業銀行支行裝箱登記薄》的實物進行驗證。通過調監控查看接箱過程，均嚴格按照相關規定進行接送送箱包，交接記錄清晰。

　　2、現金管庫方面。我行堅持雙人裝開箱、雙人管庫制度，現金操作均在監控設備鏡頭攝錄的有效范圍內進行，將現金實物裝入鈔箱或者封包內(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的，一律都使用二級管理鎖。管庫人員進出金庫堅持了同進同出、同在庫，雙人同開(關)庫門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰匙在營業中由專人妥善保管并放置在保險柜內，營業終同樣存放于保險柜內，金庫鑰匙交接時均有監交人，并在登記簿中登記，有權人員檢查需進入金庫時，堅持經有權人員審核制度，并進行登記;柜臺管庫人員堅持日清日結，每天登記庫現登記簿，保證了賬賬、賬實、賬薄三相符。

　　3、查庫方面。經查，我支行查庫方面，均按照《現金出納制度》文件要求，營業部主任按旬進行查庫、行長按季進行查庫、查庫登記簿詳細登記，管庫人員和查庫人員均當面簽字確認,綜合部與營業部每月對抵質押品進行清點對賬。

　　4、記賬安全管理。經查，對公柜、儲蓄柜臺實行事中監督制，執行收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款原則，大額雙人復核，并由專人實行每天三碰庫制度，儲蓄柜員實行了柜員尾箱限額管理制度，每日營業終了超過3萬元的現金全部交給機構總庫，柜員現金區未放置私人物品，無白條抵庫現象，每日營業終了實行雙人雙鎖制。

　　5、進出營業廳管理。非本行職工進入營業廳，須有權人員批準，并在《外來人員進出營業廳登記簿》中進行登記。

　　(五)、消防安全

　　建立以支行負責人為防火第一責任人的逐級防火責任制。有明確的逐級防火責任人職責、有明確的崗位防火責任人，有為本單位的消防安全提供必要的經費和組織保障，職工知道崗位責任區和崗位消防安全職責，設立有兼職的防火安全人員。各項消防安全制度健全。按照國家有關消防法律法規及消防技術標準設置消防設施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓記錄。有制定滅火和應急疏散預案，并定期進行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規定對建筑消防設施進行定期的消防檢測。

　　(六)、計算機安全

　　1、網絡、存儲設備存放于營業場所現金區內密閉機柜內并設有獨立的網絡設備間。

　　2、網絡、存儲設備獨立設置計算機房安裝防護門。

　　3、我支行營業場所的計算機室安裝有防盜防護門，與110報警服務臺相連有緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區內門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

　　4、設立計算機管理員負責計算機機房日常維護與管理，建立健全了計算機機房出入審批登記制度，計算機設備設置應急供電設備及備用發電機組。

　　5、計算機均安裝了殺毒軟件和操作系統自動升級軟件，操作系統自動升級正常。未經科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤等。

　　(七)、案件防范

　　1、我支行積極開展學習活動，從制度學習、制度執行、查找漏洞、風險排查等方面，通過平時日常教育、定期集中學習、演練等方式進行，不斷提高職工防范意識，提高安全防范技能。我支行每月開展了案件防范學習，主要學習市行下發的'關于內控方面的《案情通報》，市行轉發監管部門發布的各類社風險警示，《中國銀監會辦公廳關于20xx年銀行業金融機構案件情況的通報》、《四川銀監局案防工作通報》、《中國銀監會四川監管局辦公室關于印發〈四川銀監局20xx年維護會穩定和社會管理綜合治理工作要點〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標實現》等內容，使支行員工充分提高案防和安保意識。各部門對新系統上線的相關業務進行培訓，防止實際操作中出現重大業務差錯。

　　針對金庫守押社會化中相關的問題，由營業部主任對全部員工進行了專題培訓，對營業款箱押運、現金重空調繳業務、調繳人員身份識別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項工作中各個操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項、各風險環節進行了強調培訓，使員工能夠盡快適應守押社會化后帶來的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫區出入證、金庫出入證，建立了相關交接登記薄。從守押社會化的效果看，雖然正式運行時間不長，但由于市行準備充分，安排縝密，責任明確，工作環節嚴謹規范，絕大部分員工操作流程能執行到位，守押社會化工作開展順利。

　　2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進行了兩次防火和防搶演練。通過防搶演練，進一步增強營業網點員工處置突發事件的應急能力和安全防范意思，熟練掌握突發事件處理流程，提高員工防范風險的意識和應變能力。明確各崗位職責和任務，磨練員工與犯罪分子周旋的現場心態和實戰技能，最終達到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。

　　通過發生火災、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進一步加強員工的消防安全意識，提高員工應付和處置火險隱患的應急疏散能力，檢驗和完善支行滅火和應急疏散應急處理預案及相關程序。通過此次演練發現，我支行員工在發生火災時基本能做到臨危不亂，報警及時，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協調還差些。

　　3、認真開展案件風險排查，各部門定期對本部門業務進行自查，將檢查出的問題及時落實責任人進行限期整改，并將自查情況形成報告。并嚴格對支行17個員工進行8小時外行為排查，通過多種渠道收集信息，掌握了員工思想動態及“八小時”以外活動情況。經過排查我行所有員工中沒有發現有變相提高存款利率或向存款經辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、和非法集資等活動。

　　我支行內部從未發生盜搶案件、詐騙案件，及時向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預案。為切實落實安全保衛工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責任書》，組織員工學習案件防控責任書相關內容，明確在工作中應當承擔的具體責任和目標，并將安全保衛工作納入績效考核范圍。

　　二、自查存在的問題及安全保衛基礎工作未來打算

　　通過此次評估，我行安全防范工作中存在的主要問題，一是員工安全保衛意識有待提高，風險防范意識還需進一步加強，個別員工不能熟練掌握防暴預案的各種操作規程，缺乏處置突發事件的應變能力;二是辦公設備較多而辦公營業場所面積較小，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛工作，三是自助設備數量較多，所處地理位置分散，存在正常維護和安全管理不及時的現象。支行離行式的ATM機室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時間太長、空間狹小，有監控死腳，案防的手段還需加強。

　　為提高安全保衛工作質量，進一步夯實保衛基礎工作，我行未來準備重點著手做好以下幾方面工作：

　　1、明確員工工作職責，加強全行員工案防安保教育，提升全行員工風險意識，通過不斷的學習和自查自糾、總結完善，使員工樹立“依法合規、穩健經營”的經營理念，確保在安全評估檢查工作中順利通過。

　　2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項安全保障措施，未來尋找機會能夠使用更好的經營辦公場所改善安防工作中的不利環境局面，同時定期進行辦公經營場所的硬件設備清理，保證過道通暢，無閑雜物品無序堆放而占用過道情況出現，并做好防火防水等設備保護工作。

銀行安全自查報告5

　　按照銀安辦發〔xx〕71號《關于做好迎接國務院安委會辦公室安全生產大檢查督導有關工作的通知》的文件精神，管理處組織開展內部安全生產大檢查工作，現將安全生產大檢查自查工作開展情況匯報如下：

　　一、領導重視、認真部署

　　管理處組織召開了主任辦公會議對景區安全生產大檢查工作作了專項安排部署，特別對旅游旺季和節假日期間的安全生產工作提出了具體要求。由人事保衛科牽頭各部門負責人配合對景區重點部門和區域進行逐項排查。

　　二、全面排查、加強防范

　　1、落實消防安全責任制和崗位消防安全責任制，明確各崗位的.消防安全職責，確定消防責任人。

　　2、檢查各項安全生產規章制度及景區各項應急預案。

　　3、檢查配電房通風良好，安全標識設立明顯，配備符合要求的滅火器材。

　　4、檢查博物館消防通道無堵塞，安全出口和緊急疏散通道暢通無阻，標識標牌齊全。

　　5、檢查博物館室內消防栓供水保障情況及每個展廳滅火器齊備和時效性。

　　6、檢查職工食堂各項操作是否符合相關標準，食堂配備消毒器具，定期對廚具、餐具清潔消毒，配備消防器材。

　　三、加強培訓、完善制度

　　1、制定安全疏散預案，定期進行消防演練，提高員工消防安全意識和應急救援能力。

　　2、制定車輛管理辦法，觀光車司機持證上崗，做到一車一檔，定期保養出車有記錄，強化安全管理。

　　3、保衛人員24小時在崗值班，能熟練掌握各系統操作流程，值班記錄真實完整。

　　4、安排專人每天對遺址區進行巡視，遏制抓蝎子、挖野菜等閑雜人員進入，確保遺址區文物的安全。

　　5、定期培訓員工安全自救知識。

　　通過此次安全檢查，管理處針對存在的隱患點逐一排查，堵漏洞、查死角，做到消防安全工作具體化、有形化、經�；黜椃婪洞胧┩晟�，較好地實現多年無安全責任事故發生。今后工作中，我處將以安全生產工作為抓手，將此項工作持之以恒的貫徹下去，為管理處的各項工作開展夯實基礎，著力塑造平安景區。

銀行安全自查報告6

xx縣公安局：

　　根據縣公安局關于貫徹20xx年度全省金融安全保衛工作電視電話會議要求，我行組織開展了安全大檢查自查工作，現將整體自查自糾情況匯報如下：

　　一、自查內容及范圍

　　本次自查范圍為xx天驕村鎮銀行所屬各營業機構。自查內容包括營業場所硬件設施、聯網報警系統以及落實安全保衛規章制度情況。

　　二、自查自糾具體情況

　�。�1）營業場所。一是按公安機關關于金融網點建設的規范要求，實體防護達標。在網點出入口安裝了堅固的金屬防護門，在現金業務區防尾隨門正常使用；現金區內均使用防彈玻璃進行全方位防護，防彈玻璃寬度、高度、厚度、面積等均符合安全規定。二是技防設施配備齊全。營業場所安裝了110聯網報警系統，與公安局聯網指揮中心直連，位置位于柜員柜臺下方，隨手可以操作,經測試，線路正常；視頻監控系統和聲音采集系統運行良好，能實時記錄業務辦理情況，保存時間大于30天；所有柜臺均按要求配備了警棍、狼牙棒、石灰粉等自衛武器；網點內外配備了消防滅火器，安裝了應急照明等。三是營業場所內通道設置合理，利于人員出入及消防疏散。

　　（2）聯網報警系統。一是安裝的入侵報警系統，與110指揮中心相連，每日布防，并由指揮中心通報布防情況，保證布防到位。布防控制主機及線路無裸露，且安裝在現金柜臺內，具有防破壞功能。二是所有營業場安裝的視頻和聲頻采集裝置均正常運行，且記錄柜員業務辦理、押運款交接、出入網點人員等情況時間保持超過30天。三是緊急報警裝置均有聲光同步功能，并能及時向110指揮中心發送報警信號，防護效果良好。

　�。�3）落實安全保衛規章制度情況。各網點均按要求簽訂安全責任狀，明確負責人為第一責任人，并實行一票否決制度。各網點能按照公安機關和監管部門規定，定期進行防搶、消防、報警等方面的演練，邊學習邊實踐，提高員工應對突發事件的.能力；同時經調閱監控發現各網點在日常營業中能夠嚴格執行款包接送規定和尾隨門開啟制度。

　　（4）安全保衛工作宣傳情況。我行經常在各網點LED顯示屏上宣傳防搶、防騙等安全常識及安全理念，營業場所內張貼打擊非法集資的宣傳頁，同時能及時提醒辦理業務的顧客妥善保管現金，對大額現金取現的客戶由保安護送。

　　三、存在問題

　　從此次自查情況來看，我行在安全上還有一些不盡完善的地方，需要進一步規范。主要是員工安全意識有待提高，技防訓練還需加強，存在說多練少的情況，部分員工對安全問題缺乏深度了解，因幾年來從未出現過安全事故，容易放松警惕。其次隨著形勢發展，物防硬件投入還需及時更新，以期能夠有效運用最新科技產品，完善安保效果。

　　四、今后工作計劃

　　為強化我行安保能力，為全行健康發展提供安全保障。我行在今后工作中，將立足自查發現的問題，做好整改落實，切實提高安全保衛能力。

　�。�1）加強內外聯動，共筑安保防線。我行保衛部門將進一步加強與公安部門的溝通，爭取公安部門的支持與指導，積極按照公安部門的要求，在物防、技防、人防上強化我行安保工作,提升安保水平。

　�。�2）加大教育培訓力度，提高員工安全意識。一是在安全保衛培訓上下功夫，通過講解安全知識，下發安全提示，傳達案件通報等方式，全方位、多角度地向員工傳遞安全工作的重要性，明確一票否決內容；二是積極開展應急演練工作，按照要求做好年度防搶、防火等各項演練計劃，要求員工熟練使用各種安全器械，真正起到人防、物防、技防相結合的作用，切實將我行安全保衛工作落到實處，為全面發展奠定堅實的安全基礎。

銀行安全自查報告7

　　一、自查報告

　　按照分行轉發省分行《關于加強全行安全生產的緊急通知》文件要求，我行及時召開了由主管行長、辦公室負責人及各網點主任參加的會議，對300號文件精神進行了認真學習，對安全生產自查工作進行了安排部署。明確了由主管安全保衛工作的副行長負責，辦公室及網點負責人組成檢查小組，對全轄網點及金庫安全生產工作開展自查。

　　嚴格落實雙人守庫、雙人武裝押運規定，運鈔車配備了專職司機、隨車業務員，金庫管理中嚴格堅持“一密二鑰三分離”制度，出入庫由專職保衛陪同并進行登記，守庫人員24小時值班，堅持了守庫各項規定，杜絕了安全隱患發生。四是進一步加強公務車輛管理和員工交通安全教育，防止發生交通事故。五是嚴格落實案件（事故）報告制度，密切關注全行轄內不穩定因素。六是積極開展各類教育活動，加強作風建設。嚴格落實八項規定及上級行關于作風建設的相關規定，努力增收節支，業務招待費、差旅費等同比下降。

　　二、自查出的問題

　　通過自查，全行安全生產主要存在以下問題和不足。

　　1、各營業網點的`自助服務區網線電纜未能合理區分放置，電線存在私拉亂接現象，且暴露在顯眼處，存在安全隱患。

　　2、營業網點現金業務柜臺未安裝連續記錄的聲音復核裝置。

　　3、守庫室無溫控設施。

　　4、各網點atm機未設置一米線，其中康興路支行無獨立、封閉的操作間，atm與安裝地面無牢固連接。

　　5、未制定押運途中突發事件處置預案。

　　6、消防安全制度不健全，消防記錄不全；一年內組織開展消防安全宣傳教育和培訓少于2次。

　　7、支行計算機房未安裝防盜安全門；支行計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

　　8、支行未制定計算機信息系統突發事件處置預案。

　　9、支行守庫室未與110報警服務臺相連。

　　10、無防范案件預案。

　　11、處置突發事件預案不健全。

　　三、存在問題主要原因

　　一是對安全生產工作認識還需要進一步提高，具體工作做的還不細致，對總分行制定的規章制度、措施落實等方面做的還不夠。

　　二是由于條件限制，個別制度規定只能逐步落實，有的'問題需要上級行統一協調解決。如與110報警系統聯網、對守押人員進行擒敵、隊列訓練等。

　　四、整改情況及措施

　　對此次自查出的問題，自查小組及時向營業機構負責人進行了反饋，提出了明確的整改要求和整改時限，對能整改的及時進行了整改，一時不能整改的，制定了整改計劃，爭取盡快整改到位。

　　一是對自查中能夠即時整改的問題，已督促負責人立即進行了整改，并已整改到位，以后再發現此類問題，加重處罰負責人。

　　二是對110聯網的問題希望州分行安全保衛部與公安機關協調整改。

　　三是對于計算機房沒有安裝監控、防盜、報警、門禁系統的問題，積極向州分行申請經費，爭取盡快整改。

銀行安全自查報告8

　　今年以來，我行積極落實從嚴治行的方針，做好安全保衛工作，完善內控程度，強化內部管理，切實防范金融風險，杜絕案件事故的發生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩健高效經營。

　　一、加強組織領導，落實工作責任制。

　　我行成立了支行安全保衛、綜合治理(創安、禁毒、普法和依法治行)領導小組，認真落實安全保衛目標管理和領導責任制，將安全保衛工作納入全年，與支行營業部、各分理處負責人都簽訂了安全保衛目標管理，做到誰主管、誰負責。并根據市人行要求和本行實際制定印發了<<樂清工行200*年創建金融安全區工作意見>>,明確各級負責人安全保衛工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實。

　　二、不斷健全內控外防機制，切實落實各項。

　　一是做好日常安全保衛基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關于對違反規章制度人員處理暫行規定》、《中國工商銀行內部控制暫行規定》、《安全保衛責任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛意識。其次是加強經警隊伍建設。今年多次組織全行保衛、經警、交接人員的制度學習和培訓，規范保衛工作操作。特別是強化了經警軍事業務訓練、防爆槍訓練及經警人員的考核工作，對經警進行技能考核，優留劣汰，進一步提高了保衛隊伍的整體素質。同時做好員工動態管理工作，積極掌握員工工作和業余生活情況，對懷疑有不良行為的.或經商行為的員工進行重點監控，并對廣大員工進行防搶預案演習，熟練掌握有關安全保衛設施操作要領，明確報警電話。還拔出大量保衛專項資金，及時更新一部分已老化的技防設備�？傊�，在技防、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關，及時消除案件事故隱患，防患于未然。

　　二是定期召開防范案件分析會，及時傳達上級行有關文件精神，通報有關案情，研究工作中出現的新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的薄弱環節和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環節，采取相應對策，對不良苗頭立足于早發現、早教育、早防范，防患于未然。

　　三是定期或不定期地對所轄各機構部門進行嚴格檢查，包括進行現場檢查與考核，強化我行各項規章制度的全面落實，經常組織專業部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環節執行規章制度情況的檢查，對發現有違規違法行為嚴厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衛工作的檢查落實，堅持每周的保衛科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統的安全保衛情況，努力防范案件事故的發生。今年以來，我行先后開展了職業道德、規章制度和法制教育活動、規章制度執行月大檢查活動、業務高風險點檢查活動、“抓內部管理，促業務發展”活動，積極檢查我行業務經營發展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認真整改，消除隱患，不斷完善內控機制，建立長效機制。

　　我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行干部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風建設和制度建設，提高了干部員工的思想業務素質，進一步規范健全了我行安全保衛工作和內控機制，切實做到安全穩健經營，進一步樹立我行新形象。

銀行安全自查報告9

　　“重安全、保平安”是我行常抓不懈的一項重要工作，為了強化全行的安全工作，增強員工安全意識，根據上級行要求，在隆冬即將來臨之時，我行針對自身狀況進行詳細周密的自查。現將自查狀況匯總如下：

　　一、消防安全管理工作

　　1、建立健全組織機構：

　　消防安全職責人：雷浩鋒

　　消防安全管理人：劉剛

　　2、落實了安全職責制，制定了各崗位消防安全職責，全行員工簽訂《消防安全職責書》。

　　3、建立、完善、落實了消防安全規章制度，建立了《安全防火檢查、巡查制度》、《用電安全管理制度》、《消防安全宣傳教育制度》、《消防控制中心管理制度》、《消防設施、器維護管理制度》。

　　4、對全行的滅火器進行全面檢查，對過期和報廢的'滅火器進行處理，并及時更換了一批貼合國家標準的滅火器。要求全員提高職責意識，增強安全常識，切實認識到消防安全工作的重要性，保證把員工管理好，保護好。

　　二、認真做好各項檢查，填寫好消防安全記錄

　　根據上級消防安全指示精神，我行開展了每日一小檢查、每周大檢查、每月一總結的方法，針對各項設施進行全面的安全大檢查。同時，我們對檢查的結果進行記錄，并要求同查人員一齊認真填寫排查記錄。真正做到心中有數，消滅死角，杜絕各種隱患。

　　三、消防安全宣傳教育工作

　　1、我行每年都開展消防安全主題活動，透過主題活動加強全員的消防安全知識，同時還開展了“消防安全演練”活動，在活動中讓員工明白當火災發時如何自救、如何逃生。

　　2、開展消防安全宣傳教育活動，播放《火災預防與自救》的視頻，把防火安全知識宣講納入日常工作中，同時，請消防大隊的消防員進行現場滅火器材演練，提高了大家應對突發事件的應變潛力，并增強了消防安全意識，同時掌握了一般滅火器材的操作使用步驟及方法。

　　透過此次自查，盡可能消除了我行存在的消防安全方面的一些隱患，從思想上及意識上給員工上了一堂教育課，提高了員工在消防安全方面知識與技能，為全行的安全體系夯實了基礎。

　　中國農業發展銀行汝南縣支行

　　20xx年12月15日

銀行安全自查報告10

XX分行：

　　為加強支行安全保衛工作，及時發現和消除安全隱患，支行安全保衛工作領導小組對支行的安全保衛工作、安全保衛制度執行情況、安防設施基本情況、消防知識培訓及演練、自助設備、自助銀行安全措施、計算機安全管理等方面的工作開展了全面自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、高度重視，確保工作落實到位

　　支行成立了安全保衛、案防工作、消防安全、計算機系統安全、突發事件應急工作領導小組等，以加強支行的安保工作領導。各領導小組由支行行長擔任組長，副行長擔任副組長，各部門負責人為小組成員，領導小組下設辦公室（與綜合管理部合署辦公），行長為安全保衛工作的第一責任人，并明確了副行長為分管行領導，綜合部經理為兼職保衛干部。

　　二、認真開展自查工作

　　1、簽訂目標責任書。

　　為切實落實安全保衛工作的目標責任，支行逐級簽訂了《案件防控、安全保衛、消防目標責任書》，即行長與各部門負責人簽訂責任書，各部門負責人與本部門員工簽訂責任書，明確了工作中應當承擔的具體責任和目標。支行嚴格執行“一票否決制”，并將安全保衛工作納入績效考核。

　　2、加強教育培訓，強防范意識。

　　支行每月組織全行員工、駐勤保安開展消防、安全、警示教育學習，并結合支行年初制定的安全學習計劃進行安全防范、規章制度、職業道德等知識的培訓，20xx年共開展了四次應急演練（一季度消防演練及應急預案知識問答；二季度自助設備區域防搶應急演練；三季度營業部門前群眾性騷亂應急演練；四季度防搶應急演練），20xx年一季度開展了消防逃生應急演練。從而讓員工掌握了相關的規章制度、基本防范技能、正確的操作規范和程序，以及發生緊急情況的應急處置措施分工、動作要領，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發性事件及遇險的應急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。

　　3、嚴格遵守規章制度。

　　營業網點堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規定即開即鎖；自衛器具放于隨手可取的隱蔽處；現金出納柜臺按要求按照了防彈玻璃及防護板；無超負荷用電現象，UPS電源能自動切換供電；監控設備能24小時正常運行，且錄像能保持90天以上；自助設備區域檢查一日三查制度，其監控設備能清晰的看到客戶的面部及出鈔口；員工能夠熟練使用消防設施、器材；能夠堅持在下班前進行安全檢查，下班時關閉營業廳電源；嚴格執行非臨柜人員進出柜臺的相關制度。在款箱交接、上門收款、早晚接送庫、資金解繳均能堅持雙人交接，款箱均置于監控下完成，交接登記完整、清楚；設立了獨立的網絡設備間，并安裝了防盜安全門，鑰匙由支行綜合管理部負責管理，進入機房均進行了登記。

　　4、加大案件防控工作力度。

　　支行根據總行和分行的部署，認真開展案件防控工作。一是認真開展案件風險滾動式排查，各部門定期對本部門的業務進行自查，將檢查出的`問題形成臺賬并落實責任人進行限期整改，并將自查情況形成報告交支行綜合管理部。二是積極參加分行組織的“學制度、強執行、查漏洞、除風險”的專項活動。專項活動從學習開始，采取平時自學、定期集中學習的方法進行學習、培訓，并對各項業務進行了逐一排查，將自查的情況形成了報告上報XX分行，接受并通過了上級的專項檢查。

銀行安全自查報告11

　　針對當前持續高溫，易發火災的高危時期，為全面提高全體員工的消防、風險防范意識，防患于未然。根據保監部《關于做好當前消防安全工作的通知》的要求及部署，我分理處對營業室、監控、空調、住宅區的電源線路進行了自查，現將我處的消防自查情況作如下匯報：

　　一、建立健全組織，明確工作職責。

　　消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系銀行財產安全和員工生命安全的頭等大事。對此，分理處成立以主任為組長，安全員為第一負責人，其余員工為直接責任人的.的消防安全工作小組，全面負責日常的消防安全工作。本著對公司財產和員工生命負責的精神，把做好消防安全工作擺到最重要位置。

　　二、加強宣傳教育，增強消防安全意識。

　　接上級文件精神，我分理處高度重視，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極督查員工學習《消防法》，開展消防知識教育，切實提高了全員的消防安全意識，樹立了“人人都是消防員，消防工作人人有責”的意識，并時刻牢記消防安全工作的重要性。

　　三、重點部位、重點管理。

　�。ㄒ唬I業室、機房、檔案室、金庫。根據文件要求，立即動員全體員工徹底對以上部位的電源線路、大功率電器、插座的自查，均無發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品等現象，消防器材均擺放到位且正常有效，大功率電器在額定功率下正常運作。下班后營業場所（除監控設備、路由器、ATM機外）所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

　　（二）住宅區。采取員工自查和安全小組排查相結合的方式，安全員積極動員各位員工每天細致的檢查住宅范圍內的電源線路、燃氣管道，大功率電器是否潛在隱患，并及時上報檢查情況；此外，領導小組組長挨家挨戶的對電源線路進行了，對發現老化的線路已更換。

　　（三）伙食團。加強對伙食團的管理，伙食團操作時時時與油、液化氣接觸，稍有不慎有引發火災可能。對此，安全領導小組高度重視伙食團的消防工作，徹底排查電源線路有無老化現象，為消除隱患，老化的線路重新進行了更換，消防器材及時進行了檢查增補。

　　四、加強監督檢查，強化日常管理

　　加強對新進員工消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練的使用消防器材，

　　總之，消防安全工作是一項長期而重要的任務，事關公司財產與員工生命安全。我們決心以上級文件精神為指導，貫徹“以防為主、防消結合”的方針，價強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患與未然。

銀行安全自查報告12

　　金融業是國家重點建設和保護行業，因此，金融業網絡系統的穩定運行對保障國家金融業的健康發展有著重要的意義，根據塔銀辦【20xx】83號文件要求，xxxx村鎮銀行（以下簡稱：我行）高度重視，結合《金融城域網網絡安全基線》內容及相關要求，認真組織落實，開展自查工作，現將自查情況報告如下：

　　一、接入情況概述

　　我行20xx年通過烏魯木齊縣xxxx村鎮銀行接口接入人民銀行金融城域網，參與并接入了人行身份聯網核查、人民幣賬戶管理、金融統計、等重要信息系統。目前，各信息系統運行穩定性和安全性良好，業務開展正常。

　　二、自查情況

　　（一）機房方面

　　因我行使用各類服務器配置地址在河南xxxx管理部，并由專人進行運維管理，我行設置僅設備機房一個，無數據信息、文件存儲、應用程序等服務器，配置防火墻、路由器各一臺用于與河南中心服務器數據通訊，并配備30kw不間斷電源（UPS）。機房地址：烏蘇市海河西路10號，銀行辦公新大樓20xx年1月交工，周圍無危險建筑，機房面積為30平米，無易燃易爆物品，區域劃分為主機房區及監控機房區；配置電子門禁系統一套，進出入由機房管理人員通過指紋驗證進入，同時設有機房進出入登記薄，對外來人員進行記錄，檔案永久保存。綜合布線清晰合理、安全規范、易于維護擴展，安裝一套機房環境監控設備設施，布有中央空調一臺，二氧化碳、水基滅火器各一個，地面鋪設防靜電地板，已經當地消防部門驗收通過。

　�。ǘ⒕W絡安全：

　　xxxx村鎮銀行網絡要求參照河南xxxx管理部現有要求，按業務種類將網絡劃分為業務內網與外部網絡，不同網絡通過路由器、交換機、網卡實現物理隔離，嚴禁相互訪問、接入。同時，依照國家等級保護原則，不同網絡區域安全保護等級設置有級別：業務網最高，辦公網其次。為保障業務網絡正常運行，已通過租用電信、聯通雙線路備份，采用中高端網絡設備，以雙機熱備模式部署，實現設備冗余、自動切換，確保業務連續性。建立健全機房、網絡、計算機等管理制度18份，以規范、標準、約束、指導的員工行為。配備機房管理人員2名（A崗、B崗），定期對機房設備、內外網絡、辦公電腦進行巡查運維。

　　（三）、信息管理

　　我行定期（每周三）開展員工業務培訓，對業務、制度、操作流程、法律法規、風險案列等進行統一學習，提升員工業務能力的同時，亦樹立員工正確的人生觀、價值觀，同時增強我行市場競爭力。單位在用每個信息業務系統均設置專人專崗，加大加強用戶密碼和屏保口令等安全防護措施，信息安全管理人員的配備和變更情況如有變動及時向當地人民銀行報告備案。所有終端、計算機安裝有病毒防護軟件，定期殺毒并查詢殺毒日志。嚴格管理移動存儲介質，定期核查所配發移動存儲介質的使用情況，嚴禁違規使用移動存儲介質。建立重大信息安全事件報告制度，明確了事件報告內容及流程。目前我行無外包服務。

　�。ㄋ模�、運維管理

　　已成立xxxx村鎮銀行計算機安全工作領導小組，明確安全事件報告制度和處置管理制度，明確要求計算機操作系統、業務系統均設置有8位以上字母加數字混合密碼，單位使用計算機嚴禁安裝非本單位下發軟件，嚴禁私接亂插個人或外單位人員存儲介質，防止惡意代碼軟件，定期對使用該項工作進行檢查。建立相應計算機使用、存儲介質、數據查詢等制度為依據。

　　（五）、組織機構管理

　　已成立xxxx村鎮銀行計算機安全工作領導小組，由行長任組長，各部室經理、各支行長任組員，負責協調本單位信息安全管理工作，決策信息安全重大事宜，組織、指導、協調信息安全管理工作。按崗位設置系統管理員、網絡管理員、機房管理員等崗位，并配備AB角；建立機房、網絡、主機、信息安全等方面運維及管理制度或操作技術規范，制度齊全，能保證業務持續運行。

　　三、存在的問題

　　1、科技配備人員不足，技術水平相對他行較為薄弱；

　　2、科技培訓方面開展次數較少，員工計算機操作水平有待提；

　　3、科技工作不好開展，很多業務需要科技支撐，但只能依靠上級開發、指導、培訓，不能參與到開發過程去；

　　4、系統功能開發不到位，結算渠道較少；跟不上金融發展趨勢；

　　四、后期工作方向

　　1、加大本行員工科技方面的培訓工作，不斷更新新知識、新技能，培養一批高素質、高效率、充滿活力、愛崗敬業的`隊伍。

　　2、嚴格要求計算機、網絡、業務系統、各類軟件的使用，加大操作規范及操作權限管理，加強制度執行力的管理，保障各類系統穩定運行。

　　3、加強內控建設，強化監督，完善防范機制，做到責任到崗、落實到人、相互制約、相互監督，積極開展內部檢查，發現問題及時整改，消除風險隱患。

　　4、積極開展日常計算機及網絡維護工作，機關、營業網點配備計算機管理員1名，定時對機房設備運行、計算機使用、衛生清理進行管理，總行負責監督落實。

　　5、繼續加大科技資金投入，用于加快推動科技建設步伐，提升我行科技水平能力。

銀行安全自查報告13

　　一、本行相關征信工作人員在使用辦理征信業務時，嚴格按照中國人民銀行《征信業管理條例》執行，遵循合規、審慎、保密、維護金融消費者權益的原則，對自己的查詢帳號嚴格保密，密碼定期修改。

　　二、在查詢過程中，按照審慎和維護金融消費者權益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當面簽訂查詢授權書，按照被查詢者的授權的`查詢原因，進行授權內查詢，做到無無權查詢和越權查詢。

　　并且對每一筆查詢結果，做到保密制度，切實維護被查詢者的個人隱私。

　　三、對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的姓名、住址、身份證號碼、聯系號碼、查詢原因進行詳細登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進行裝訂保存。

　　四、現我行被查詢者為借款人，對其符合發放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽。五、對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對客戶進行綜合評價，征信信息僅供參考，不應簡單以個人與單位征信系統存在負面數據為由，正確使用征信系統，合規開展征信業務。

　　六、對個人貸款戶進行貸款后管理查詢，嚴格按照主管授權制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權，后查詢的原則辦理查詢業務。

　　自查人：xx

銀行安全自查報告14

　　我局對網絡信息安全系統工作一直十分重視，成立了專門的領導組，建立健全了網絡安全保密責任制和有關規章制度，由局信息中心統一管理，各科室負責各自的網絡信息安全工作。嚴格落實有關網絡信息安全保密方面的各項規定，采取了多種措施防范安全保密有關事件的發生，總體上看，我局網絡信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現失泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　今年以來，我局加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機（含筆記本電腦）實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了保密措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故；其他非涉密計算機（含筆記本電腦）及網絡使用，也嚴格按照局計算機保密信息系統管理辦法落實了有關措施，確保了機關信息安全。

　　二、計算機和網絡安全情況

　　一是網絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。

　　二是信息系統安全方面實行領導審查簽字制度。凡上傳網站的信息，須經有關領導審查簽字后方可上傳；

　　二是開展經常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統管理權限開放情況、訪問權限開放情況、網頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全日記。

　　三是日常管理方面切實抓好外網、網站和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：

　　一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；

　　二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等；

　　三是應用安全，包括網站、郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；UPS運轉正常。網站系統安全有效，暫未出現任何安全隱患。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我局網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定；網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。

　　在管理方面我們一是堅持“制度管人”。

　　二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的.重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

　　六、網站安全及我局對網站安全方面有相關要求。

　　一是使用專屬權限密碼鎖登陸后臺；

　　二是上傳文件提前進行病素檢測；

　　三是網站分模塊分權限進行維護，定期進后臺清理垃圾文件；

　　四是網站更新專人負責。

　　七、安全制度制定落實情況

　　為確保計算機網絡安全、實行了網絡專管員制度、計算機安全保密制度、網站安全管理制度、網絡信息安全突發事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結合自身情況制定計算機系統安全自查工作制度，做到四個確保：

　　一是系統管理員于每周五定期檢查中心計算機系統，確保無隱患問題；

　　二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；

　　三是實行領導定期詢問制度，由系統管理員匯報計算機使用情況，確保情況隨時掌握；

　　四是定期組織全局人員學習有關網絡知識，提高計算機使用水平，確保預防。

　　八、安全教育